券商中国记者得悉，近日中国证券结算公司组织成长2018年度账户实名制打点落实状况自查工作。这次自查仅针对2017年和2018年未成长现场查抄的50家证券公司。

自查重点存眷事项包含五慷慨面：

开户代办代理机构的账户打点制度成立状况；

证券账户开户环节实名制落实状况；

证券账户使用环节实名制落实状况；

证券账户信息更新及其他账户业务解决状况；

此中，账户使用环节实名制落实状况为自查的重点。

上海一家中型券商经纪业务人士讲述记者，期货配资网，这次自查为中国结算对券商每年一度的例行查抄。比拟往年，今年存眷的重点多与这两年监管强调的适当性打点、反洗钱要求等相关。

50家券商成长自查

依照本次自查的要求，对于2017年和2018年未成长现场查抄的50家证券公司，51配资，需成长自查并提交自查呈文；对于2017年已成长现场查抄的10家证券公司和2018年已成长现场查抄的44家证券公司，股票配资，依照《关于证券账户业务现场查抄意见的函》要求停止整改，不再成长自查和提交自查呈文。

自查的券商需对重点存眷事项仔细停止自查，重点就账户使用环节实名制落实状况停止具体呈文。

各证券公司应对照2017年提交的自查呈文中所涉问题，逐项说明这一年来的整改状况，对于至今仍未完成整改的问题必要说明未完成的起因以及后续整改方案。中国结算将采纳抽查方式对整改状况停止现场查抄。

自查重点存眷五项内容

本次自查重点存眷事项包含五慷慨面：开户代办代理机构的账户打点制度成立状况；证券账户开户环节实名制落实状况；证券账户使用环节实名制落实状况；证券账户信息更新及其他账户业务解决状况。

此中，中国结算要求重点就账户使用环节实名制落实状况停止具体呈文。

证券账户开户环节实名制落实状况包含：关于账户开立环节实名制落实状况、关于未成年人和老年人开户、产品证券账户开立报告状况、非现场开户业务成长状况等。

证券账户使用环节实名制落实状况包含：关于建设账户异常使用状况的监控和核查工作机制、关于重点账户使用环节实名制落实施行状况。重点账户例如，自然人大户、机构账户、产品账户、实名制重点存眷对象。

与适当性打点、反洗钱要求相关

上海一家中型券商经纪业务人士暗示，今年的自查与往年有所区别，今年的重点和这两年监管强调的适当性打点、反洗钱等监管要求相关。

好比，与适当性打点要求相关的自查要点包含：能否建设了账户使用监测、核查，发现异常账户和办理机制，机制能否健全，相关制度及业务流程能否对各类投资者做到了全笼罩；新开户时，能否为投资者停止了风险测评和适当性评估，能否存在为不满足条件的投资者开立账户的状况；能否及时精确地收罗了投资者的信息，出格是住址、联络电话、法定代表人或负责人等信息；

与反洗钱要求相关的自查要点包含：能否建设了对非实名使用账户、违法违规账户等异常账户线索的监控、识别、查询拜访和上报规范、流程、制度；能否建设了有效的投资者账户实名制监控系统或模块，设置了哪些针对性的监控指标等。别的还有，能否依照中国结算要求，在规按期限内对下发黑名单投资者采纳限制新开户和限制非现场开户的门径。

该人士认为，行情大幅颠簸环境下，监管增强查抄是一定的。“ 星期五 傍晚有券商接到紧急通知，必要搜集投资者对近期股票下跌的意见及有关建议，要求晚上就报。”该人士称。