日前，最好的股票配资网，红塔证券IPO胜利过会，又激起了市场对券商IPO的探讨声音。

证监会官网显示，目前正常IPO排队的有两家券商，别离是中泰证券和中银国际，而国联证券和东莞证券目前处于“中止审查”状态。

《今天股市行情网》记者发现，近期东莞证券似乎“不承平”。记者检察到，4月12日和4月19日，大连证监局和广东证监局别离发布了对东莞证券旗下营业部和分公司的行政监管门径函，10天内收到两份监管函也着实难得。

10天内两次遭到监管

4月12日，大连证监局发布对东莞证券大连星海广场证券营业部采纳行政监管门径的决定。大连证监局称，经查，该营业部存在两大问题：一是营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗立功；二是局部重要空白合同文本遗失。

“上述问题反映出你营业部内部岗位制衡失效，未能有效防控风险，在空白凭证打点方面存在漏洞，决定对你营业部采纳如下行政监管门径”，大连证监局指出并要求：一是责令限期改过，应改进合规打点，增强对重要空白合同的打点，应于2019年4月30日前完成整改，并提交书面整改呈文；二是责令增多内部合规查抄次数，应在2019年5月1日至2020年4月30日期间，每季度至少成长一次内部合规查抄，并在每次查抄完毕后10个工作日内，报送合规查抄呈文。

而就在这份监管门径函发布后，广东证监局于4月19日发布了对东莞证券虎门分公司采纳出具警示函门径的决定。广东证监局称，该分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的状况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。上述行为违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》第六条、《证券公司代销金融产品打点规定》第六条的规定。

广东证监局要求，该分公司应当高度器重上述问题，组织工作人员实在增强对证券法律法规的进修，在前期自查自纠根底上，进一步增强内部管控，杜绝此类事件再次发生。

在债券上“踩雷”和受罚

事实上，东莞证券除了在合规、风控上受四惩罚外，频频“踩雷”也反映了公司合规、风控的掌握不敷。

锦龙股份(000712)2018年年报显示，东莞证券实现营业收入152950.64万元，比2017年同期减少27.12%，实现归属于母公司所有者的净利润19010.36万元，比2017年同期减少74.97%。业绩下滑主要起因是东莞证券对“16申信01”债券、“16凯迪01”债券、信誉业务融出资金等计提资产减值筹备。

除了上述债券外，东莞证券因“15龙里债”“15华容债”“16南县债”还曾收到证监局监管警示函。

2018年9月14日，贵州证监局披露称，东莞证券作为“15龙里债”受托打点人，未能敦促发行人将资金用于约定用途。2018年12月18日，湖南证监局披露，东莞证券在“15华容债”和“16南县债”的尽职查询拜访及受托打点上都未能勤勉尽责，51配资网，尤其是未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途。

东莞证券从2008年就走漏上市的音讯，直到2015年6月证监会官网上才挂出首发招股说明书，但2017年5月3日锦龙股份(000712)却发布“鉴于本公司涉嫌单位受贿一案对东莞证券初度公开发行股票并上市可能孕育发生的影响，期货配资网，东莞证券决定中止审查”。《今天股市行情网》记者从证监会官网盘问，截至4月19日，东莞证券依然处于中止审查状态。

耐人寻味的是，锦龙股份(000712)2017年和2018年年报中，对下一年的运营开展方案中均提到：公司将积极推进东莞证券的IPO上市工作，使东莞证券的成本实力更雄厚、业务构造更合理、品牌知名度更高、盈利才华更强。