决策主力记者：黄小聪 决策主力编纂：肖芮冬

近日，随着裁判文书网一则文书的披露，又一例“老鼠仓”浮出水面——某大型基金公司基金经理白某在打点基金时，向初中和高中的同学张某引荐股票，并同期在其打点的基金上停止类似的交易。

经法院查明，上述趋同交易5652万元，获利约308万元。据此，法院判决，白某获刑一年六个月，缓刑两年；而该位女同学也被判一年六个月，缓刑两年。

为女同学引荐股票

事情的初步是在2015年牛市时。

彼时股市酷热，白某和张某为初中和高中同学，白某在某基金公司担当基金经理，张某咨询白某后，到北京东方广场附近的证券营业部开设了证券账户，初步股票交易。

开明证券账户后，2015年2月~11月，张某主要通过一款具有自动清空聊天记录的聊天软件telegram向白某咨询应当买入或者卖出哪些个股。

经白某建议，张某先后购置或卖出了航天科技(000901)、联系互动(002280)、三六五网(300295)、金证股份(600446)、南天信息(000948)、泰亚股份和四维图新(002405)等个股，而白某所打点的基金，也在同期购置或卖出引荐给张某的上述个股。

白某暗示：“对向张某引荐过联系互动(002280)和泰亚股份的情形印象比较深化。”2015年2月，白某对联系互动(002280)公司实地调研，经过调研后十分看好这只股票，回到公司后初步逐步建仓。张某在期间询问买什么股票好，白某就引荐了这只股票，51配资网，之后联系互动(002280)涨得很快，不到一个月工夫股价就翻倍了。

同时，白某认为短期这只股票必定会有调整，就建议张某清盘这只股票，并在本人打点的基金停止减仓，将基金持有的联系互动(002280)减仓了4%。

后来白某又引荐了银之杰(300085)、南天信息(000948)、泰亚股份。张某暗示：“对银之杰(300085)的印象比较深化，其时买了一百万元摆布，没多久就停盘了，复盘后间断涨了几个涨停板。”

“南天信息(000948)和泰亚股份粗略买了两百万元摆布，但这两只股票没怎么盈利，恍如还亏钱了。”张某这样陈说道。

趋同交易5652万，获利近308万

从这些交易信息来看，白某对张某在局部个股的建议、在股价的反馈上比较突出。据记者进一步理解，白某在期间对于大盘的看法也颇值得一提。

2015年6月中旬，白某认为市场已经到顶了，就建议张某清盘所有股票，同时白某也让交易师将其打点的基金停止整体减仓。

不过，清仓股票之后，白某转而向张某引荐基金。据张某陈说，“2015年6月，大盘行情欠好了，白某建议暂时不要买入股票，不如买基金产品。7月摆布，白某发了一款基金产品，我第一次买入100万元，2015年底又买了100万元。”

2015年11月摆布，随着大盘行情逐渐回暖，白某又向张某引荐了四维图新(002405)、中元华电两只股票，股票配资网，都买了200万摆布，白某打点的基金同步也停止了买入或卖出操纵。但张某说道：“印象中这2只股票也没怎么赚钱。”

只管买进卖出有赚有亏，但总体来说，张某的账户还是赚钱的。经法院审理查明，2015年1月~2017年7月，白某操作担当基金经理的职务便当，先后获取股票交易状况等未公开信息，并将上述信息告知张某，体现张某处置惩罚相关股票的交易流动。

经上海证券交易所和深圳证券交易所核算，在白某打点基金并下达交易指令期间，张某的证券账户在上海、深圳证券市场交易“联系互动(002280)”“南天信息(000948)”“三六五网(300295)”等十只股票，与上述基金发生趋同交易金额共计5651余万元，趋同获利共计307.69万元。

判处有期徒刑一年六个月

值得一提的是，在法院判决之前，白某在2012年5月~2015年3月，就曾因使用肖某的证券账户炒股而未向公司报备，遭到过行政惩罚。

彼时，重庆证监局的一则行政惩罚决定书显示，白某于2011年7月入职某基金公司，在任职期间，白某和其妻子雷某独特控制肖某证券账户停止证券投资，但未按规定将其借用肖某证券账户停止证券投资的行为向基金公司报告。最终证监局决定，责令改过，并处以五万元罚款。

而从这次的“老鼠仓”状况来看，白某在任职期间，远远不但是控制肖某账户停止投资，还操作未公开信息向同学引荐股票。

尽管张某没有向白某提供过益处，但法院认为，白某作为基金公司从业人员，违背规定，操作职务便当获取的原形信息以外的未公开信息，体现别人处置惩罚与该信息相关的证券交易流动，情节重大，其行为已形成操作未公开信息交易罪。

张某明知别人是操作职务便当获取的原形信息以外的未公开信息，并操作该信息处置惩罚与该信息相关的证券交易流动，情节重大，期货配资网，其行为已形成操作未公开信息交易罪。

据此，法院断定白某犯操作未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并惩罚金160万元；张某犯操作未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并惩罚金150万元。同时充公张某的违法所得307.69万元。

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