日前，广东证监局公布了两则行政监管门径决定书，剑指瑞达期货(002961,股吧)广东分公司多项违规，同时该分公司负责人也因未能勤勉尽责被出具警示函。

　　详细来看，广东证监局公布的决定书〔2021〕125号显示，瑞达期货广东分公司存在三项违规：一是为个别居间人申请开明公司客户关系打点系统账号。二是局部自然人居间人在该分公司考勤打卡并现场办公，而该分公司向其支付居间佣金外，并依照公司内部经纪条线业务人员查核规范，最好的股票配资网，向其支付相应薪酬。三是该分公司由局部自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，最好的期货配资网，并向其支付资管产品销售佣金。

　　对此，广东证监局认定，上述状况反映出该分公司的居间人打点、业务风险管控存在漏洞，违背了《期货从业人员打点法子》（证监会令第48号）第十条第二款、《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　因而依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，广东证监局决定决定对该分公司采纳责令改过的行政监管门径。同时要求其应高度器重，采纳实在有效的整改门径，期货配资网，对存在的问题停止整改，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改呈文。

　　值得留心的是，与瑞达期货广东分公司一同被惩罚的还有其负责人。广东证监局认为，肖赞伟作为该分公司负责人，未能勤勉尽责，对上述状况负有间接责任，因而对其出具警示函。

　　公开质料显示，瑞达期货创立于1993年，下设分支机构40多家，运营范围包含期货经纪、期货投资咨询、资产打点等。2019年9月，瑞达期货在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股。

（责任编纂：陈状 ）