备案查询拜访近3年，1月14日，九鼎集团发布公告称，收到证监会对九鼎集团及其控股股东的行政惩罚事先告知书。九鼎集团控股股东因“代持”被罚没6亿元；因信息披露违规，九鼎集团被罚款60万元，股票配资网，九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚合计被罚40万元。

2021年初，《关于增强私募投资基金监管的若干规定》（下称《规定》）也正式出炉，证监会造成了私募基金打点人及从业人员等主体的“十不得”避免性要求。业内人士剖析私募监管新规正式施行，表白市场的法制成立趋于成熟，有利于成本市场的久远开展，“短期有阵痛，但对于具有投资战败，团队按节拍继续阳光化的私募机构而言，却是一个好的开展时机，有助于行业实现优胜劣汰的良性循环。”

近年来，证监会严厉冲击成本市场各类违法违规行为，一直提升上市公司治理程度，实在护卫中小投资者利益。刚刚过去的2020年，共有58家上市公司被备案查询拜访，因涉嫌信披违法违规、利用市场、原形交易而引发监管介入。证监会官网显示，配资网，2020年累计作出行政惩罚凌驾289份，罚没金额合计40余亿元。近期，证监会多位指导在出席公开流动时均强调，证监会将继续落实“零容忍”要求，从严冲击违法违规行为，实在进步上市公司质量。

据王亮介绍，近三年来，九鼎集团已在积极践行监管要求，包含在合规成立上公司增强了内部流程和制度管控，并按期举行法制培训和查抄；在运营战略上公司从头调整了标的目的，并获得了较好功效。

自2018年3月23日九鼎集团公告被证监会备案查询拜访，截至2020年底，已登记打点人2.46万家，已立案私募基金9.68万只，打点规模15.97万亿元。新三板一直厘革，三板成指冲破千点；私募监管新规正式施行，市场法制成立也趋于成熟。

备案查询拜访近3年，1月14日，九鼎集团发布公告称，收到证监会对九鼎集团及其控股股东的行政惩罚事先告知书。九鼎集团控股股东因代持被罚没6亿元；因信息披露违规，九鼎集团被罚款60万元，九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚合计被罚40万元。 九鼎集团蒙受证 ...

九鼎集团“蒙受证监会的惩罚成果，会积极整改”

私募监管新规正式施行，市场法制成立趋于成熟

“自接到证监会备案查询拜访通知以来，我们在监管的领导下全力停止内部自查自纠。”九鼎集团董秘王亮暗示。

1月8日，深圳市处所金融监管局发布关于公开征求《关于促进深圳股权投资连续高质量开展的若干门径（征求意见稿）》中提及，将摸索良好股权投资打点机构上市制度。

王亮亮相，证监会的备案查询拜访有助于公司久远开展，公司将以此为戒，严格恪守成本市场法律法规、证监会和全国股转系统各项规章制度，坚持阳光通明的信息披露，践行合规稳健的高质量开展。为此，公司近期还组织全体高管仔细进修了新版《证券法》、国务院办公厅《关于进一步进步上市公司质量的意见》、中央片面深入厘革委《关于依法从严冲击证券违法流动的若干意见》，以及证监会、股转系统等最新出台的相关规定和要求。

2020年三季报显示，九鼎集团（新三板公司）资产负债率为32.13%，较2016年末70.16%的资产负债率下降凌驾一半。依据公开信息，假如以公道净资产口径计，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的实际资产负债率已经低于20%。

2014年《私募投资基金打点人登记和基金立案法子》正式对外公救济行，随后的多年工夫里，监管层对私募机构市场停止了全方位的梳理与彻查。2016年5月27日，全国股转系统发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，明确亮相私募机构挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形。

据理解，九鼎集团从2018年确立了‘去金融、去杠杆和聚焦投资主业’的开展战略。2019年，九鼎集团将旗下的香港富通保险发售，并将发售回笼的现金绝大局部用来偿还了贷款，大幅降低了资产负债率，同时公司聚焦投资主业，积极撑持实体经济九鼎集团正在积极鞭策“去金融，去杠杆，聚焦投资主业”战略转型，2019年，公司完成香港富通保险发售交割，股票配资网，绝大局部收益用来偿还贷款，后续投资标的目的将聚焦投资，撑持实体经济。

此举不只响应了监管部门对于金融“脱虚向实”的要求，并且大幅进步了公司财务稳健性。截至2016年末，九鼎集团资产负债率达70.16%，但从2017年以来四连降，截至2020年9月30日降至32.13%。以公道净资产口径计，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的实际资产负债率更是低至12%。

据理解，配资网，九鼎集团接下来将坚持降杠杆运营，并确定以下根本准则：恒久连续保持低负债程度，总部视角的实际资产负债率最高不凌驾20%，力争大局部工夫保持零负债；短期负债金额不高于总部视角持有的高活动性资产的50%；改善负债构造，主要通过发行中恒久信誉债券的方式融资，降低直接负债比例；降低财务老本，在利率低点时主动举债，股票配资网，而不是必要用钱时临时应急举债。

两年前已鞭策战略转型

对于本次证监会惩罚决定，九鼎集团暗示老实蒙受，并积极整改。