2月15日，北京证监局发布了关于对东兴证券股份有限公司采纳出具警示函监管门径的决定。

　　“经查，你公司在成长私募资产打点业务过程中存在以下问题：一是资管新规落实不到位，个别产品业绩人为提取频次凌驾每6个月一次；二是投资打点不标准，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易打点不健全，股票配资，投资经理投资决策独立性不敷，对差异产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库规范，未明确要求按期对汇合方案的估值政策和步伐的执行效果停止评估。”证监局称。

　　北京证监局称，上述状况违背了《证券期货运营机构私募资产打点方案运作打点规定》第三十七条第二款，《证券期货运营机构私募资产打点业务打点法子》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。依据《证券期货运营机构私募资产打点业务打点法子》第七十八条的规定，证监局决定对东兴证券采纳出具警示函的监管门径。东兴证券应当实在进步私募资产打点业务的合规风控程度，杜绝此类事项发生。

　　记者理解到，东兴证券股份有限公司创立于2008年5月28日，公司注书籍钱32.32亿元，法定代表酬报魏庆华。是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产打点股份有限公司作为主要倡议人倡议设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产打点公司系上市证券公司。

　　从业绩来看，东兴证券在发布业绩公告中称，公司在2021年第三季度实现营业收入约12.45亿元，51配资，同比下降21.6%。实现归属于上市公司股东的净利润约4.5亿元，同比下降7.58%。

　　记者留心到，近期，因资产打点业务违规遭监管局点名的券商不止东兴证券一家。

　　2021年11月11日，由于私募资产打点业务存在合规问题，华安证券(行情600909,诊股)被安徽证监局采纳责令改过的行政监管门径。证监局称，华安证券私募资产打点业务存在以下问题：一、差异资产打点方案账户间存在违规交易；二、债券投资风险管控不完善，局部产品集中持有单一债券且杠杆率较高、局部债券信誉评分规范不明确、未及时调整分歧乎内部准入规定的交易对手方名单；三、未针对私募资产打点业务的主要业务人员和相关打点人员建设收入递延支付机制。

　　2021年11月24日，上海监管局对申万证券采纳出具警示函门径。详细来看，申万证券在成长私募资产打点业务中存在如下问题：一是在个别私募资产打点方案运作过程中，在未事先获得投资者同意的状况下投资关联方承销的证券；二是未能将私募资产打点业务和其他业务停止有效隔离；三是存在对差异私募资产打点方案持有的同类资产接纳差异估值方法的情形，且个别私募资产打点方案未严格恪守公道估值准则，估值方法分歧理。

　　2021年12月7日，浙商证券(行情601878,诊股)发布公告称，公司子公司浙商资管及相关责任人员近日别离收到了浙江证监局出具的行政监管门径事先告知书，浙商资管被暂停私募资产打点产品立案6个月，浙商资管及相关人员被责令改过及处分。详细波及的问题包含五慷慨面：一是对具有雷同特征的同一投资种类接纳的估值技术纷歧致。二是对产品持有的违约资产估值分歧理，也未按规定向投资者披露相关信息，且此中局部汇合产品连续开放申购、赎回。三是投资交易打点存在缺失。交易员及投资经理在交易工夫通过个人手机接听电话，股票配资网，权益交易室摄像监控未笼罩片面。个别权益交易员在公共办公区域停止股票交易、领有检察固定收益交易执行权限。四是投资者适当性打点制度不健全。公司内部制度允许向风险识别才华和风险接受才华低于产品风险等级的投资者销售私募资产打点方案。五是合规人员装备不敷。未设置专职合规人员负责债券交易合规打点，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

　　对此，有券商工作人员对记者暗示，证监局屡次因资管业务分歧规对证券公司频频开出罚单，开年以来，波及资产打点业务有9张罚单，这一现象说明证监局对券商资管这一块的惩罚力度和监管水平都日渐趋严。为了应对这一现象，很多证券公司在私募资管业务这块一方面加大了打点力度，另一方面也进步了对私募资管的风控规范。

　　作者：朱 盼 颖，刘 海 军