决策主力记者：刘海军 决策主力编纂：吴永恒

3月31日，中国证券业协会发布2020年第二份初度公开发行股票配售对象黑名单公告。公告显示，协会决定对在主板、中小板、创业板2019年11-12月20个IPO项目网下申购过程中，存在违背《初度公开发行股票承销业务标准》第四十五条、四十六条规定的185个股票配售对象列入黑名单。

《今天股市行情网》记者留心到，在此次的黑名单中，有很多个人投资者，还有建信养老金稳健增值混合型养老金产品、知名PE 、多个上市公司控股股东等。

众多违规账户被罚

昨日，中国证券业协会发布了初度公开发行股票配售对象黑名单公告 2020年第2号 。

协会称，为标准初度公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，依据《初度公开发行股票承销业务标准》和《初度公开发行股票网下投资者打点细则》的规定，协会决定对在主板、中小板、创业板2019年11-12月20个IPO项目网下申购过程中，存在违背《初度公开发行股票承销业务标准》第四十五条、四十六条规定的185个股票配售对象列入黑名单。

列入黑名单时限自公揭露布之越日 工作日 起计算。因2019年1-10月发生违规情形已被列入黑名单，11-12月又发生违规情形应耽误黑名单时长的配售对象，当时限自原公告公布的日期起计算。

《今天股市行情网》记者留心到，在详细黑名单中，有163个是自然人账户，其余的22个都是机构账户。

在机构账户中，比较显眼的是建信养老金稳健增值混合型养老金产品，该产品为建信养老金打点有限责任公司旗下的养老金产品。还有知名PE深圳市高特佳投资集团有限公司自营投资账户也在这次的打新黑名单之中。

不过，在黑名单的机构账户中，数量最多的还是上市公司的股东。好比，这次参与黑名单的河南豫光金铅(600531)集团有限责任公司是上市公司豫光金铅(600531)的第一大股东，西藏硕贝德(300322)控股有限公司是上市公司硕贝德(300322)的第一大股东，浪莎控股集团有限公司是浪莎股份(600137)的第一大股东，广州市特华投资打点有限公司是精达股份(600577)的第一大股东，新华联(000620)控股是新华联(000620)的控股股东，浙江世宝(002703)控股集团有限公司是浙江世宝(002703)的第一大股东。

打点层对违规打新监管趋严

质料显示，《初度公开发行股票承销业务标准》第四十五条规定：网下投资者在参预网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会呈文: 一 使用别人账户报价; 二 投资者之间协商报价;　 三 同一投资者使用多个账户报价 ...... 十一 机构投资者未建设估值模型; 十二 其他不dl、不客不雅观、不诚信的情形。

《初度公开发行股票承销业务标准》第四十六条规定：网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会呈文: 一 分歧乎配售资格; 二 不决时足额缴付认购资金; 三 获配后未遵守持有期等相关答允的; 四 协会规定的其他情形。

今年以来，屡屡有机构和个人因打新违规被惩罚。

此前的2月11日，中国证券业协会发布《初度公开发行股票配售对象黑名单公告》，为2020年的第一份黑名单公告。这次共有103个股票配售对象被列入黑名单，包含大量上市公司股东、私募、牛散等账户。

别的，在科创板打新方面，今年也有多家机构和个人被罚。

1月10日，证券业协会决定对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；1月20日，51配资网，协会决定对在科创板“威胜信息”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；3月16日，协会决定对在科创板“瑞松科技”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单。

“打新机构和高净值股东自身是市场打新规则的主要参预者，通常参预者取得新股额度应及时足额缴款，未到达条件的或风险偏好低的投资者也不要随便参预。因为违规打新不只影响市场新股承销，还会影响市场公道，一旦选择参预，就要恪守，这也是诚信问题。监管将分歧规的账户拉入黑名单反映了对市场公道的态度。所以建议此后参预打新的投资人要严谨参预，期货配资网，量入为出。”广东展富资产总经理钟海波在蒙受《今天股市行情网》记者采访时暗示。

封面图来自：摄图网

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