今天股市行情网北京9月3日讯 近日，中国证券监视打点委员会安徽证监局网站发布行政惩罚决定书称，安徽证监局按照证券期货有关法律法规的规定，最好的股票配资网，证券从业人员陈晓飞涉嫌违规代办代理客户交易股票的行为停止了备案查询拜访、审理，并依法对当事人作出行政惩罚。

2016年9月2日，时任海通证券(600837)阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞，在为客户李某杰解答新三板交易常识时，蒙受李某杰以12元摆布价格卖出其开立于华安证券(600909)阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求，并因而获知该账户信息及交易暗码。后陈晓飞依据前述委托在海通证券(600837)阜阳某营业部的电脑及其自己手机上屡次登录“李某杰”账户，停止了多笔委托下单未成交，但2016年9月23日因误操纵以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

陈晓飞作为证券经纪人，在海通证券(600837)从业期间，蒙受李某杰委托，为其解决证券交易事项 没有违法所得 ，违背了《证券公司监视打点条例》第三十九条的规定。

《证券公司监视打点条例》第三十九条规定：证券经纪人应当恪守证券公司从业人员的打点规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承当相应的法律责任;超过授权范围的行为，证券经纪人应当依法承当相应的法律责任。证券经纪人只能蒙受一家证券公司的委托，停止客户招揽、客户效劳等流动。证券经纪人不得为客户解决证券认购、交易等事项。

按照《证券公司监视打点条例》第八十九条规定，安徽证监局决定对陈晓飞责令改过，赐与警告，并处以5000元罚款。

以下为公告全文:

中国证券监视打点委员会安徽监管局行政惩罚决定书〔2018〕3号

当事人：陈晓飞，1979年11月11日出生，住所：安徽省颖上县。

按照证券期货有关法律法规的规定，我局对陈晓飞涉嫌违规代办代理客户交易股票的行为停止了备案查询拜访、审理，并依法向当事人告知了作出行政惩罚的事实、理由、按照及当事人依法享有的势力，当事人未提出陈说申辩意见。本案现已查询拜访、审理终结。

经查明，陈晓飞存在以下违法事实：

2016年9月2日，时任海通证券(600837)阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞，在为客户李某杰解答新三板交易常识时，蒙受李某杰以12元摆布价格卖出其开立于华安证券(600909)阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求，并因而获知该账户信息及交易暗码。后陈晓飞依据前述委托在海通证券(600837)阜阳某营业部的电脑及其自己手机上屡次登录“李某杰”账户，停止了多笔委托下单未成交，但2016年9月23日因误操纵以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

上述事实，有“李某杰”账户开户质料及委托交易流水、交易电脑信息MAC地址、相关当事人询问笔录等证据为证。

基于上述事实，陈晓飞作为证券经纪人，在海通证券(600837)从业期间，蒙受李某杰委托，为其解决证券交易事项 没有违法所得 ，违背了《证券公司监视打点条例》第三十九条的规定。

依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，按照《证券公司监视打点条例》第八十九条规定，我局决定：对陈晓飞责令改过，赐与警告，期货配资网，并处以5000元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视打点委员会 开户银行：中信银行(601998)总行营业部，账号：71110101898 62，配资网，由该行间接上缴国库 ，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视打点委员会稽查局立案。当事人假如对本惩罚决定不平，可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议，也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不进行执行。

安徽证监局

2018年8月28日

责任编纂：张海蛟