中国经济网北京4月29日讯 证监会网站近日公布的关于对深圳鼎鹏采纳出具警示函门径的决定（【2019】1号）显示，深圳市鼎鹏投资有限公司（简称“深圳鼎鹏”）作为天音通信控股股份有限公司（简称“天音控股”，股票代码000829.SZ）持股5%以上的股东，未依照协议约定完成股票质押购回交易形成逾期违约。被江西证监局采纳出具警示函的行政监管门径，并将上述违规行为记入诚信档案。
经查，深圳鼎鹏作为天音控股持股5%以上的股东，未依照协议约定完成股票质押购回交易形成逾期违约。经质权人事前告知，2019年2月11日质权人通过集中竞价强制减持了170万股天音控股的股份。深圳鼎鹏在可预期的状况下，配资网，未按规定及时预先披露减持方案。
上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条以及《上市公司信息披露打点法子》第四十六条的规定。依据《上市公司信息披露打点法子》第五十九条的规定，江西证监局决定对深圳鼎鹏采纳出具警示函的行政监管门径，并将上述违规行为记入诚信档案。
据中国经济网 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定：上市公司大股东、董监高方案通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在初度卖出的 15 个交易日前向证券交易所呈文并预先披露减持方案，由证券交易所予以立案。
上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于：拟减持股份的数量、 在预先披露的减持工夫区间内，大股东、董监高应当依照证券交易所的规定披露减持停顿状况。减持方案施行完结后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所呈文，并予公告；在预先披露的减持工夫区间内，未施行减持或者减持方案未施行完结的，应当在减持工夫区间届满后的两个交易日内向证券交易所呈文，并予公告。
《上市公司信息披露打点法子》第四十六条规定：上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的状况发生较大变革；
（二）法院裁决避免控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对上市公司停止严峻资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上流传或者公司证券及其衍生种类呈现交易异常状况的，股东或者实际控制人应当及时、精确地向上市公司作出书面呈文，并配合上市公司及时、精确地公告。
上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东势力、支配地位，不得要求上市公司向其提供原形信息。
《上市公司信息披露打点法子》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级打点人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级打点人员违背本法子的，中国证监会可以采纳以下监管门径：
（一）责令改过；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）将其违法违规、不履行公开答允等状况记入诚信档案并公布；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采纳的其他监管门径。
以下为行政惩罚原文：
关于对深圳鼎鹏采纳出具警示函门径的决定
深圳市鼎鹏投资有限公司：
经查，你公司作为天音通信控股股份有限公司（以下简称天音控股）持股5%以上的股东，未依照协议约定完成股票质押购回交易形成逾期违约。经质权人事前告知，2019年2月11日质权人通过集中竞价强制减持了170万股天音控股的股份。你公司在可预期的状况下，未按规定及时预先披露减持方案。
你公司上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条以及《上市公司信息披露打点法子》第四十六条的规定。依据《上市公司信息披露打点法子》第五十九条的规定，我局决定对你公司采纳出具警示函的行政监管门径，并将上述违规行为记入诚信档案。你公司应增强对相关法律法规的进修，期货配资网，积极配合上市公司履行信息披露义务，杜绝此类问题再次发生。
假如对本监视打点门径不平的，配资网，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。
江西证监局
2019年4月25日