上海浦东法院近日公开审理了一起比较少见的起诉上海证监局的案件。

2017年12月13日，原承平洋(601099)证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华用母亲“尹某芝”账户，违规炒股被上海证监局充公已获违法所得14,339,619.13元，并被罚款43,018,857.39元。2018年3月16日，杨泰华向上海浦东法院提起行政诉讼，哀求依法取消上海证监局作出的行政惩罚决定书。

判决成果如何呢？经合议庭评议，法院当庭作出判决。上海浦东法院认为，上海证监局在作出行政惩罚决定前，经行政惩罚事先告知步伐，充裕保障了当事人的陈说申辩势力，所作出的被诉决定，依法送达杨某，行政步伐合法。根据相关规定，驳回杨泰华的诉讼哀求。

违法炒股被罚没超5700万

事情要从去年说起，2017年12月13日，上海证监局下发行政惩罚决定书，罚没承平洋(601099)证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得14,339,619.13元，并被罚款43,018,857.39元。

2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华为证券从业人员，尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户停止证券交易，期间先后交易“鼎立股份”等股票，累计买入股票成交金额301,001,569.78元，累计卖出股票成交金额317,467,957.24元，期末仍持有“同方股份(600100)”股票151,000股，已卖出股票累计盈利14,339,619.13元。

行政惩罚决定书暗示，当事人假如对本惩罚决定不平，可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议，也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

值得留心的是，其时杨泰华提交了陈说申辩资料，在听证会上提出了四点抗辩理由。

双方针对案件三大争议焦点

9月5日上午，上海浦东法院院长殷勇担当审讯长在上海浦东法院第一法庭公开开庭审理杨某起诉上海证监局金融行政惩罚一案。被告上海证监局负责人韩少平副局长出庭应诉。双方针对案件存在三大争议焦点：

争议1：对违法买卖股票案有无管辖权？ 杨泰华：

上海证监局在查询拜访“鼎立股份”原形交易过程中，未查询拜访到相关人员存在原形交易行为，而不测发现其涉嫌证券从业人员违法股票买卖行为，由于相关案件及案由已扭转，故上海证监局对该案不具有管辖权。

上海证监局：

对违法买卖股票案的查询拜访由证监会稽查局交办，故其对该案有管辖权。

上海浦东法院：

上海证监局作为证监会派出机构，在证监会稽查局的授权下，可以审理证监会交办的案件，故上海证监局享有对杨泰华违法买卖股票案停止查处并作出被诉决定的法定职权。

争议2：认定违法买卖股票证据能否充沛？ 杨泰华：

上海证监局所调取的证据并不能证实“尹某芝”的股票账户就是由杨某在操纵，依据上海证监局的查询拜访笔录，已证实操纵“尹某芝”股票账户有多人，虽证据显示局部资金交易与杨某的手机、工作电脑等有关，但并不能就此推定该股票账户均由杨某操纵。

上海证监局：

在涉诉行政惩罚决定书中认定的事实，有相关人员的证券账户质料、银行账户质料、询问笔录，承平洋(601099)证券腾冲光华东路证券营业部的电脑硬件信息等证据证实，“尹某芝”账户交易信息中，手机下单均通过其手机，电脑下单有一半为其所在营业部电脑，杨泰华手机号和单位电脑lP不只出如今“尹某芝”账户中，并且出如今第三方交易平台客户端中，因而足够认定。

上海浦东法院：

在上海证监局已向本院提交相关证据的根底上，杨泰华并未向本院提供相关证据证实“尹某芝”的账户在2013年1月18日至2016年9月12日期间由杨某之外的人操纵，故对杨泰华的该项主张，法院不予采信。

争议3：对违法买卖股票案能否备案？ 杨泰华：

上海证监局对于该案未解决备案手续就停止查询拜访进而对其惩罚，步伐违法。

上海证监局：

其对该案解决了备案手续，并向中国证监会停止报备，对其中国证监会书面暗示对该案备案无异议。

上海浦东法院：

证监会于2015年7月20日将相关案件交办上海证监局，且要求上海证监局如发现相关违法违规事项，请一并查询拜访。上海证监局于2016年10月28日对杨某违法买卖股票案予以备案。证监会于2016年11月7日对上海证监局关于该案的备案报备书面暗示无异议。上海证监局对于该案的备案手续合乎相关规定。

经合议庭评议，法院当庭作出判决。上海浦东法院认为：上海证监局在作出行政惩罚决定前，经行政惩罚事先告知步伐，充裕保障了当事人的陈说申辩势力，51配资，所作出的被诉决定，依法送达杨某，行政步伐合法。根据相关规定，驳回杨泰华的诉讼哀求。

回忆案件两大特点

一是涉案金额大。

大大都证券从业人员炒股被罚几万、几十万差异，杨泰华被惩罚金额宏大，累计达5735.85万元；且违法所得也金额比较大，达1433.96万元，有的从业人员违规炒股还是亏钱的。此前金额较大的还有，2017年8月8日，原长城证券原总裁助理兼金融钻研所所长黄钦来违规炒股被充公违法所得约363.5万元，并处以约1090.7万元罚款。

二是当事人提起了诉讼。

尽管对于行政惩罚决定书不平，可以申请行政复议，也可向法院提起行政诉讼，但是申请行政复议，以至打官司的并不久不多见。

此案波及的行政惩罚在去年12月份，51配资，不过，今年，证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示，年内已有21名证券从业人员被罚，罚没款项超7000万，证监会还对2名从业人员别离采纳5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的门径。

波及券商包含：方正证券(601901)、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券(600909)、国元证券(000728)、恒泰证券、中金公司、民族证券、承平洋(601099)证券、安信证券、国联证券、山西证券(002500)、西部证券(002673)、东吴证券(601555)、中信证券(600030)等16家券商。

合规打点或流于模式

证券从业人员炒股的现象层见迭出，配资网，但证券从业人员的炒股行为是分歧规的，违规买卖股票也必要接受相应的惩罚。

今年，证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示，年内已有21名证券从业人员被罚，罚没款项超7000万，证监会还对2名从业人员别离采纳5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的门径。这对证券公司内部合规工作、员工合规意思的培训等工作敲响了“警钟”。

原承平洋(601099)证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华这次惩罚和大大都案件存在鲜亮差别，杨泰华违规炒股工夫长达3年多，且金额宏大，也折射了承平洋(601099)证券在该项合规工作中存在不敷。

营业部作为证券公司最基层的分支机构，既是业务一线，也是风险高发地区。承平洋(601099)证券2017年年报合规打点体系成立及查抄稽核状况中明确暗示，公司依据必要，要求各部门、分支机构、子公司内部设立了合规打点岗，详细落实本部门、分支机构、子公司的合规打点工作，由合规总监查核，并辅佐合规部门成长合规打点工作。

标题

在合规培训工作和合规查抄工作上，承平洋(601099)证券2017年年报中暗示，公司全年仅举办了16场专项合规培训，并按季度停止了反洗钱专项培训，对新入职的员工也停止了合规培训；合规部共对4家营业部停止了现场合规查抄。

在杨泰华“东窗事发”的2016年，在合规培训工作，年报中的内容除了举办的场次数量纷歧样之外 比2017年少1场 ，其他内容全副不异。

2016年，合规部共对9家营业部停止了现场合规查抄，对6家营业部停止了非现场查抄，比2017年还要多。