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经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道

发布时间:2022-08-24 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:FinanceMagnates周四 9月16日 报导称 美国证券交易委员会 SEC 周三颁布颁发 该机构已批改了其规则 增多了场外交易市场 OTC 监...

  Finance Magnates周四(9月16日)报导称,美国证券交易委员会(SEC)周三颁布颁发,该机构已批改了其规则,期货配资网,增多了场外交易市场(OTC)监管构造的一些重要组成局部,缩小了一些政策漏洞。

  新规则增强了场外交易市场的市场信息披露和投资者护卫。

  这一监管机构指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要饰演着看门人的角色。新法律将确保,在当前发行人信息无奈公开获取的状况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。然而,也有例外。

  别的,在蒙受场外交易工具的任何报价之前,他们还必要审查发行人的根本信息。SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)在一份声明中暗示:“针对散户投资者的规则15c2-11的改进姗姗来。”“自该规则上次修订以来发生的技术提高使我们要求OTC市场中的信息愈加及时,从而使投资者能够做出更明智的投资决策,并减少在零售流动十分多的这些市场中的欺诈行为,而且不幸的是,51配资,炒高再抛售的欺诈和其他欺诈行为太常见了。”

  美国证监会具体说明,在修订之前,在无奈取得发行人信息,以至在基本不存在发行人的状况下,经纪自营商是被允许永恒维持一个报价市场。

  该监管机构还强调,修正案将进步场外交易市场的效率,并将欺诈或利用最小化。交易与市场部门主管Brett Redfearn增补称:“修正案在促进至关重要的投资者护卫与提供新的例外状况之间获得了恰当的均衡,新的例外状况应使某些证券更容易开展报价市场。”

  校对:夏洛特 ,股票配资