决定书显示，经查，康玉玲在担当国贸期货宁德营业部负责人期间，作为营业部负责人违规兼职，领有1家公司股权并担当法人代表、经理等职务；但在任职资格申请资猜中，其未照实呈文在该公司兼职状况。

　　上述行为违背了《期货公司董事、监事和高级打点人员任职资格打点法子》第四条、第三十三条第二款的规定,因而依据《期货公司董事、监事和高级打点人员任职资格打点法子》第五十二条第（三）项的规定，福建证监局对其采纳出具警示函的行政监管门径。

　　同时福建证监局认为，此事反映出国贸期货宁德营业部内部控制存在缺陷，因而依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，福建证监局对该营业部出具警示函。

　　公开质料显示，国贸期货创立于1996年，注书籍钱5.3亿元，是国有控股上市公司厦门国贸(600755,股吧)集团股份有限公司（股票代码：600755.SH）的全资子公司。运营范围包含商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产打点业务以及风险打点业务。

　　值得留心的是，自10月以来，已有多家期货公司因各种违规遭四惩罚，内控合规丞待增强。

　　详细来看，11月3日，安徽证监局公告显示，配资，因公司财务总监在2015年4月-12月期间存在操作职务便当违规参预证券投资咨询流动的行为，51配资网，华安期货及其财务总监一并被出具警示函。

　　10月27日，广东证监局发文称，广发期货因对子公司风险管控不到位，未能连续完善相关风控体系被责令改过。而就在此前一天，山东证监局发布的公告显示，盛达期货因未对分公司负责人履职停止有效打点等三项违规受到责令改过。

　　10月18日，云南证监局官网公告称，前海期货云南分公司因内控打点不完善遭出具警示函。

　　10月14日，海航期货发布公告暗示，日前收到深圳证监局下发的监管门径决定书，公司因存在信息技术审查和应急办理机制方面分歧乎相关规定、资产打点业务存在内部控制和风险打点不到位等问题被责令改过。

（责任编纂：陈状 ）