【证监会发布初度公开发行股票并上市辅导监管规定】9月30日晚间，证监会发文称，为落实《国务院关于进一步进步上市公司质量的意见》相关要求，进一步标准辅导相关工作，充裕阐扬派出机构属地监管劣势，股票配资网，压实中介机构责任，从源头进步上市公司质量，积极为全市场稳步推进注册制厘革发明条件，证监会钻研制定了《初度公开发行股票并上市辅导监管规定》，此中明确辅导期准则上不少于三个月。

　　【新一轮中小微企业撑持计划将加速落地】近期，有关部门集中发力，围绕中小微企业营商环境、融资环境、创新开展等，酝酿出台新一轮惠企撑持计划。市场准入限制将继续放宽，正在修订中的市场准入负面清单将力争清单事项在前版根底长进一步缩减。下一步，还将在深圳、浦东、横琴、湖北等地成长放宽市场准入相关试点。同时，在鞭策缓解中小微企业融资难方面，有关部门正在钻研草拟相关政策文件，进一步增强信誉信息共享应用，更大力度鞭策纳税、社会保险费和住房公积金缴纳等信息纳入共享范围。

　　【沪深交易所修订季报格式，主要财务数据严峻变动规范定为30%】9月28日，沪深交易所别离发布修订后的季度呈文格式。《季报格式》衔接《证券法》和《上市公司信息披露打点法子》，明确了上市公司季度呈文的内容和格式要求，有利于进一步保障投资者知情权。

　　【国家能源局印发《新型储能项目打点标准（暂行）》】国家能源局印发《新型储能项目打点标准（暂行）》的通知，新建动力电池梯次操作储能项目，必需遵循全生命周期理念，建设电池一致性打点和溯源系统，梯次操作电池均要获得相应资质机构出具的安详评估呈文。已建和新建的动力电池梯次操作储能项目须建设在线监控平台，实时监测电池性能参数，按期停止维护和安详评估，做好应急预案。

　　行业热点

　　基金行业动态

　　【银保监会决定 将资产撑持方案和保险私募基金由注册制改为登记制】为连续深刻落实国务院“放管服”工作陈列，进一步深入保险资金运用市场化厘革，股票配资，进步效劳实体经济质效，银保监会依据《保险资金运用打点法子》及相关规定，制定了《关于资产撑持方案和保险私募基金登记有关事项的通知》，将保险资产打点机构的资产撑持方案和保险私募基金由注册制改为登记制。

　　【托管行脱手！要求基金公司自查“格调库”】A股市场一度演绎极致格调，导致局部基金投资标的目的发生较大偏离，从而掀起一场关于基金投资格调漂移的大探讨。据记者理解，继前期监管部门针对基金格调偏离做“窗口领导”后，近期，不少托管行要求基金公司自查“格调库”或“主题库”，也有托管行查抄主题基金前二十大重仓股能否合乎契约约定，直指局部主题基金“挂羊头卖狗肉”的格调漂移行为。

　　基金规模

　　【中基协：截至8月底公募基金资产净值合计24.02万亿元】据中基协30日音讯，截至2021年8月底，我国境内共有基金打点公司137家，此中，中外合资公司44家，外商独资1家，内资公司92家；获得公募基金打点资格的证券公司或证券公司资产打点子公司12家、保险资产打点公司2家。以上机构打点的公募基金资产净值合计24.02万亿元。

　　【前三季度公募发行规模达2.34万亿元，逾3200亿元增量资金候场】近两年，公募基金的发行状况不停遭到市场的高度存眷。在A股成交额间断49个交易日冲破万亿元的状况下，公募基金以完全不输于去年同期的发行成效与A股遥相照应。

　　基金产品

　　【首批FOF-LOF基金10月开售】首批FOF-LOF产品推进迅速。继9月23日拿到批文，从9月29日初步，交银施罗德基金、广发基金先后发布公司旗下FOF-LOF产品的招募说明书和份额出售公告。两只产品将在10月中下旬公开发行，局部基金还设置了80亿元的募集规模上限。

　　【ESG基金年内均匀收益跑赢主动权益】数据显示，截至9月25日，全市场与低碳、环保、责任投资相关的ESG概念基金已有182只（差异份额未合并），另有8只正在发行。在A股市场连续震荡的行情下，ESG基金整体表示不俗，均匀收益达14.81%，不只远超上证指数、深证成指、沪深300等主要指数涨幅，也跑赢主动权益基金5.85%的年内均匀收益。

　　【“固收+”基金频降费打点费率低至0.3%】由于同质化合作加剧，凌驾1.3万亿的“固收+”基金市场呈现降费趋势，今年以来已有10只“固收+”基金调低打点费率，最低年打点费仅为0.3%，不到同类基金均匀打点费率的一半。

　　【今年来174只基金清盘，为历史次高】继2018年大熊市创下429只的清盘基金数量纪录后，今年国内公募基金清盘数量已达174只，凌驾去年全年的171只，为历年第二高。多位行业人士暗示，在国内公募基金总规模超23万亿元背景下，新基金发行和老基金清盘是行业快捷新陈代谢、吐故纳新的方式，基金清盘也将更为常态化。在行业良性开展中，应该扭转“重首发、轻持营”现象，一直优化行业开展生态。

　　【24只新基折戟 中小型公募遇冷】公开数据显示，三季度以来，个别头部机构的新基金销售火爆，但同时也有局部中小型机构的新基发行遇冷。9月25日，德邦基金发布旗下新发产品基金合同不能生效的公告，至此，9月以来已有5只新基金颁布颁发募集失败。公开数据显示，年内已有18家基金打点人旗下24只新基金发行“夭折”，而这此中，中小型机构占比超八成。

　　北交所相关

　　【北交所紧锣密鼓筹办开市，将与创新层、根底层一体开展协同联动】全国中小企业股份转让系统公司副总经理、北交所副总经理李永春日前在2021中关村(000931,股吧)论坛“多条理成本市场助力经济高质量开展”分论坛上走漏，北交所开市筹备工作正紧锣密鼓地成长。他介绍，截至目前，北交所法人主体已注册创立，董事、高管已到位。投资者适当性规则已发救济行，公开发行、上市、交易等根本业务规则已公开征求意见，其他配套规则已筹备就绪，将随根本业务规则同步发布。

　　【多家券商领有北交所交易权限的客户数均凌驾万人】截至目前，包含海通证券(600837,股吧)、申万宏源(000166,股吧)、国泰君安、兴业证券(601377,股吧)、国金证券(600109,股吧)在内的多家券商领有北交所交易权限的客户数均凌驾万人。不少券商在内部针对北交所相关业务制定了KPI。

　　【精选层示范效应凸显，创新层上演普涨行情】设立北京证券交易所的音讯让投资者参预新三板股票交易的自信心大增。音讯公布以来，九成以上做市交易的创新层股票实现上涨，此中几十只股票涨幅翻倍；同时，资金集中流入业绩优良且估值偏低的创新层股票。

　　券商动态

　　【民企胜通集团财务造假615亿涉及券商！国海、粤开双双遭证监会备案】9月30日，国海证券(000750,股吧)发布公告称，因在成长山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务工作期间涉嫌未勤勉尽责，被证监会停止备案查询拜访。就在同一天，粤开证券也收到证监会备案告知书，同样因为在胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责。据理解，胜通集团在2013-2017年年度呈文等文件存在虚假记载，累计虚增主营业务收入615.40亿元，累计虚增利润总额119.11亿元，此前已被证监会备案查询拜访及行政惩罚。依据《行政惩罚决定书》，该事项波及多家承销机构。

　　【给自家高管“上保险”！年内已145家上市公司购置董监高责任险】购置董监高责任保险的上市公司日渐增加。9月28日，浙商证券发布公告，公司关于购置董监高责任保险的议案取得通过，这已是年内第二家上市券商购置该类保险。截至9月28日，沪深交易所今年已有145家上市公司发布公告，购置董监高责任保险。

　　【日均成交近万亿也罩不住？京深对折券商网点告亏】近日，记者从官方渠道得悉北京、深圳两地券商营业部上半年运营数据。通过梳理发现，在上半年股基成交额日均近万亿的状况下，北京地区594家营业部中，有47%处于吃亏状态；深圳地区522家营业部中，利润总额为负的占比50%。北深两地超千家营业部中，一半处于吃亏状态。

　　大宗商品

　　【中国煤炭工业协会等：全力增多电煤供应量】中国煤炭工业协会、中国煤炭运销协会昨日发布通知，要求进一步做好电煤保供工作。两协会指出：目前，国内电煤供应连续偏紧，电厂存煤鲜亮偏低，大约迎峰度冬期间电煤供应前景不容乐不雅观。各煤炭企业应迅速统一思想，充裕认识电煤保供的重要性和紧迫性，进一步进步电煤供应保障才华。各企业要深挖电煤增产潜力，全力增多电煤供应量，对非重点、非长协、高耗能等用户企业适时适度调整销售计谋。

　　【山西与14省区市签订煤炭保供合同】9月29日，山西省保供十四省区市四季度煤炭中恒久合同对接签订会在山西太原举行。依照相关要求，中央驻晋煤炭企业将保供天津、福建、河北、广东、辽宁等5个省市，晋能控股集团有限公司对接广西、江苏、吉林、安徽、上海、浙江等6个省区市，山西焦煤集团承当河南省保供任务，华阳新资料集团承当海南省保供任务，潞安化工集团承当山东省保供任务，其余保供任务由山西省各市煤炭企业承当。

　　【合理调控产能，促进生猪财富安康开展】为了更好阐扬政策调控的保障作用，有效防止生猪产能大幅颠簸，农业农村部近日印发《生猪产能调控施行计划（暂行）》（下称计划）。计划的出台是政策保障体系一直优化完善的表现，有利于完善生猪稳产保供综合应急体系，实现生猪财富连续安康开展。

　　期货行业动态

　　【生猪期货首个合约摘牌 顺利完成交割20手】9月27日，生猪期货首个挂牌合约LH2109完成最后一个交易日，顺利摘牌，同时全副交割已顺畅完成，交割结算价13265元/吨。这意味着生猪期货首个合约已经验完好生命周期，生猪期货合约规则设想及市场打点得到了市场片面的查验，生猪期货合约规则及市场运行合理有效。

　　机构不雅观点

　　大幅颠簸期货种类：仅选取当周涨跌幅排名前三名，且周涨跌幅凌驾5%的种类。

　　硅铁

　　瑞达期货(002961,股吧)：本周硅铁期价大幅上行，硅铁期价再度呈现涨停封板。近期产区在能耗双控背景下限电限产晋级，宁夏再传限产文件，供给受限对盘面驱动鲜亮，拉涨心态浓重。同时，在硅铁货源紧俏状态下，钢厂被动蒙受上游提涨，硅铁招标定价16000元/吨，环比上月上调5300元/吨，赐与市场较强自信心。不过庸俗压产限电并行，钢材产量延续下降，硅铁需求面临边际走弱。展望下周，在众多利好因素动员下硅铁或延续高位运行，但近期行情颠簸较为激烈，谨防高位回调风险。短期存眷青海地区政策对期价指引。操纵上，近期行情颠簸较大，暂时不雅观望为主。

　　锰硅

　　瑞达期货：本周锰硅期现价格大幅上行，锰硅期价再度呈现涨停封板。当前主产区供应扰动一直，主产区限电晋级，实际限产有序推进，硅锰最新周度动工率及日均产量均处低位，整体供应连续走低。同时，主流钢厂10月招标首轮询盘价12000元/吨，环比上月上涨3350元/吨，赐与市场较强自信心。不过庸俗压产限电并行，最好的股票配资网，钢材产量延续下降，锰硅需求面临边际走弱。展望下周，锰硅高位下或有回调需求，但在供给强约束逻辑下，下跌空间或相对有限。操纵上，近期行情颠簸较大，暂时不雅观望为主。

　　红枣

　　南华期货：7月份新疆的高温天气导致落果现象比较重大，新季红枣减产根本已成事实，但详细减产水平可能不及之前市场预期。三季度现货行情并没有发生太大变革，盘面价格的变动更多由市场情绪导致，短期行情仍由资金掌控。接下去红枣市场存眷的焦点会由减产水平转化为红枣品质和开秤价状况，新季红枣开秤价大约在6-7元/公斤摆布。新枣下树之后，随着产量和质量状况逐渐明确，期货价格或将从头回归根本面。

　　大幅颠簸股票板块：最多选取同花顺(300033,股吧)行业当周涨跌幅排名前三名的板块，且该板块周涨跌幅凌驾4%。

　　钢铁

　　光大证券(601788,股吧)：受能耗双控政策影响，钢铁行业减产预期仍将增强。江苏近期出台政策，严格落实“双控”政策，据mysteel调研，这一波控能减产是叠加在之前“粗钢不超去年”要求的根底之上，因而不少钢厂进一步加大了减产力度；据鑫椤资讯报导，除江苏以外，目前山东、浙江、江西、云南、贵州、广东、广西等多地均遭到能耗双控政策影响，区域内局部钢厂存在减产状况。显示在“能耗双控”背景下，钢铁行业减产预期或将进一步增强。

　　国庆假期及节后首周重磅事件一览

　　重要事件及数据

　　10月1日：欧元区9月Markit制造业PMI终值；欧元区9月未季调核心CPI年率初值；美国8月PCE物价指数年率；美国8月个人支出月率；美国9月Markit制造业PMI终值；美国9月密歇根大学出产者自信心指数终值；美国9月ISM制造业PMI；芝加哥联储主席埃文斯插手一项线上流动；日本央行公布利率会议意见摘要

　　10月2日：美国当周石油钻井总数；克利夫兰联储主席梅斯特就通胀和就业颁发讲话

　　10月3日：无

　　10月4日：欧元区10月Sentix投资者自信心指数；美国8月耐用品订单(月率)终值；第21届欧佩克与非欧佩克产油国部长级会议举行

　　10月5日：澳洲联储现金利率；欧元区8月消费者物价指数(年率)；英国9月Markit效劳业PMI终值；美国8月贸易帐(十亿美圆)

　　10月6日：美国上周API原油库存变革(万桶)；新西兰官方现金利率；欧元区8月零售销售月率；美国9月ADP就业人数变动(千人)；美国上周EIA原油库存变革(万桶)；新西兰联储公布利率决议及政策声明

　　10月7日：中国9月底外汇储蓄；美国上周季调后初请失业金人数(千人)

　　10月8日：中国9月末M2货币供应(年率)；中国9月社会融资规模(十亿元)；中国9月新增人民币贷款(十亿元)；中国9月财新效劳业采购经理人指数；中国9月财新综合采购经理人指数；德国8月季调后贸易帐(十亿欧元)；美国9月季调后非农就业人口变动；美国9月失业率；加拿大央行行长麦克勒姆对外交关系协会颁发讲话

　　新股新债：

　　节后首周仅1个交易日，共计2只新股申购，无新债申购。

　　10月8日（周五）：华瓷股份001216（非金属矿物成品业）；高铁电气688285（铁路、船舶、航空航天和其他运输办法制造业）

　　新发基金：

　　节后首周共计15只（A类和C类合并统计）新基金发行，此中债券型基金2只；偏债混合型基金1只；偏股混合型基金8只；指数型基金2只；QDII1只；股债均衡型基金1只。

　　债券型基金：同泰泰和三个月定开债A、C（鲁秦）；汇添富稳鑫120天滚动持有债券A、C（丁巍、宋鹏）

　　偏债混合型基金：易方达悦浦一年持有混合A、C（袁方）

　　偏股混合型基金：淳朴鑫悦商业形式优选混合A、C（薛莉丽、廖辰轩）；泰达宏利新兴景气龙头混合A、C（王鹏）；中信保诚前瞻劣势混合（王睿）；富荣信息技术混合A、C（郎骋成、李延峥）；长安先进制造混合A、C（徐小勇）；湘财周期轮动一年持有混合（车广路、徐亦达）；财通资管安康财富混合A、C（易小金）；广发沪港深精选混合A、C（张东一）；

　　指数型基金：富国中证全指建筑资料ETF（牛志冬）；南方国证在线出产ETF（崔蕾）；

　　QDII：汇添富恒生科技指数倡议(QDII)A、C（乐无穹）

　　股债均衡型基金：创金添福均衡养老三年持有混合倡议(FOF)A、C（张荣）

（责任编纂：陈状 ）