今年来，期货市场蓬勃开展，全国149家期货公司前五月实现了47.21亿的净利润，同比增长超一倍。但在成效单光鲜明丽的同时，违法违规问题也层见迭出。

据不完全统计，上半年共有14家期货公司收到来自证监会和中期协的罚单21张，此中10张间接惩罚的为期货公司，剩余11张针对的则是公司员工、前员工，此中以至不乏董事长等高管的身影。

从数量上来看，上半年新纪元期货和华融期货“上榜”最多，51配资网，各自均有4条惩罚。

此中新纪元期货上半受罚2次，2次来自资管业务违规未整改，配资，2次来自内部控制缺陷，惩罚皆来自江苏证监局。

据悉，新纪元期货资管业务的违规起源于两年前，或与已退市的康得新有关。质料显示，新纪元期货2015年取得资产打点牌照，彼时其发行的资管产品在市场上还曾掀起小热潮。但在2018年，新纪元期货15亿资管产品却被曝出违约，还曾向投资人答允可以还本付息，而被曝违约的产品正是直接踩雷了已退市的康得新。

2019年3月21日，江苏证监局向新纪元期货发出了警示函，起因是其在成长资管业务过程中存在答允保本保收益的状况。

而华融期货因公司主要是因为治理不完善、内部控制及风险打点存在缺陷被责令改过，其他被罚起因根本上也是内部打点及合规问题。

从惩罚起因来看，22张罚单中包孕了期货公司内控合规、资管业务、风险打点业务以及员工在职期间的违规行为。

详细来看，期货公司内控合规显然是重灾区，共有7张罚单指向3家期货公司。除华融期货外，股票配资网，东方汇金期货、天风期货也都因内控问题被罚。

资管业务方面，除新纪元期货因而收两张罚单外，九州期货也因而遭罚。据悉，九州期货因资管方案存在运作打点不到位的状况导致时任公司资管部负责人和资管方案投资经理卞正军被监管约谈。

此外，近年来期货公司业务重点的风险打点业务问题也时有发生。1月8日，东兴期货因风险打点子公司上海伴兴存在相关违规问题，被认定未健全并连续完善笼罩子公司及其业务的合规打点、风险打点和内部控制体系，未能实现风险打点全笼罩，最终被上海证监局责令改过。

除此之外，还有不少期货公司的员工因在职期间违规遭罚。如广州期货员工付万军因借用近亲属期货帐户处置惩罚交易等行为被中期协纪律惩戒；长城期货员工前谭坚因在公司工作期间存在以别人名义处置惩罚期货交易和暗里蒙受客户委托停止期货交易的行为，被中期协赐与“取消从业资格并在3年内回绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。