回忆刚刚过去的上半年，整个期货行业成效斐然，市场成交量额大幅增长，全行业客户权益冲破万亿创历史新高。在行业整体向好的背景下，期货公司净利润业大幅增多。最新数据显示，全国149家期货公司前五月实现了47.21亿的净利润，同比增长超一倍。但在期货公司业绩大幅增长的同时，违法违规问题也层见迭出。据不完全统计，上半年共有14家期货公司收到来自证监会和中期协的罚单21张，此中10张间接惩罚的为期货公司，剩余11张针对的则是公司员工、前员工，此中以至不乏董事长等高管的身影。

　　新纪元、华融两期货公司上半年最受“恩宠” 合计收罚单8张

　　从数量上来看，上半年新纪元期货和华融期货最受“恩宠”。此中新纪元期货上半受罚2次，2次来自资管业务违规未整改，2次来自内部控制缺陷，惩罚皆来自江苏证监局。详细来看，配资，新纪元期货别离在1月13日和6月1日两次因为资管业务违规未整改到位被处以暂停相关业务、势力。此外在3月19日，新纪元期货又因违法向关联方提供借款、违法对外提供保证两项违规遭到证监局惩罚，其董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、资管部总经理相恒宁也因对两项违规负有责任被赐与警告，并惩罚款合计19万元。随后在5月28日，江苏证监局因而事对新纪元期货的惩罚再次加码，其董事长戴功斌被认定为不适当人选。

　　事实上，股票配资，新纪元期货资管业务的违规起源于两年前，或与已退市的康得新有关。公开质料显示，新纪元期货2015年取得资产打点牌照，彼时其发行的资管产品在市场上还曾掀起小热潮。但在2018年，新纪元期货15亿资管产品却被曝出违约，还曾向投资人答允可以还本付息。而被曝违约的产品正是直接踩雷了已退市的康得新。依照产品说明，其所投标的为康得集团持有的康得新股票收益权，以信托产品模式出现。随后在2019年3月21日，江苏证监局向新纪元期货发出了警示函，起因是其在成长资管业务过程中存在答允保本保收益的状况。

　　与新纪元期货比拟，华融期货的罪过就相对“小”的多了。据海南证监局公开的惩罚决定书显示，华融期货因公司治理不完善、内部控制及风险打点存在缺陷被责令改过；同时总经理孙祥春因未能有效执行公司制度被出具警示函；首席风险管丁陆夷因未能对期货公司运营打点行为的合法合规性、风险打点停止有效监视查抄被惩罚；员工宋晶晶因任职期间不配合监管查询拜访取证、阻碍监管人员履行法定职责被罚。

　　公司内控和资管业务仍是重灾区

　　从惩罚起因来看，22张罚单中包孕了期货公司内控合规、资管业务、风险打点业务以及员工在职期间的违规行为。

　　详细来看，期货公司内控合规显然是重灾区，共有7张罚单指向3家期货公司。除华融期货外，东方汇金期货因公司实控人及控股股东占用公司自有资金且局部资金未偿还、财务打点制度不完善且未有效执行、公司廉洁从业内部控制制度不完善等多项违规被责令改过；天风期货因内控制度不健全，内控不完善、对子公司风险打点不到位等行为被责令改过。

　　资管业务方面，除新纪元期货因而收2张罚单外，期货配资网，九州期货也因而遭罚。据悉，九州期货因资管方案存在运作打点不到位的状况导致时任公司资管部负责人和资管方案投资经理卞正军被监管约谈。

　　此外，近年来期货公司业务重点的风险打点业务也有惩罚呈现。1月8日，东兴期货因风险打点子公司上海伴兴存在相关违规问题而被认定未健全并连续完善笼罩子公司及其业务的合规打点、风险打点和内部控制体系，未能实现风险打点全笼罩，最终被上海证监局责令改过。

　　除此之外，还有不少期货公司的员工因在职期间违规遭罚。如广州期货员工付万军因借用近亲属期货帐户处置惩罚交易等行为被中期协纪律惩戒；长城期货员工前谭坚因在公司工作期间存在以别人名义处置惩罚期货交易和暗里蒙受客户委托停止期货交易的行为，被中期协赐与“取消从业资格并在3年内回绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。