中国经济网北京3月23日讯 证监会重庆证监局网站今天披露了《关于对西南期货有限公司采纳责令改过门径的决定》和《关于对罗义勇采纳监管谈话门径的决定》。

经查，罗义勇作为西南期货有限公司（以下简称西南期货）工作人员、期货从业人员，在分歧乎公司投资咨询业务制度及从业人员打点规定的状况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与领导，以此引导交易者到西南期货开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货种类价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充裕提醒期货交易风险，违背了《期货从业人员打点法子》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。

西南期货在知悉相关状况后，有关办理分歧乎《西南期货有限公司合规打点制度》第五条第二款关于合规打点慎重性准则的要求；同时，西南期货未依照《西南期货有限公司合规打点制度》第五条第三款关于合规打点片面性准则的要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具成长客户效劳建设相应打点制度和流程，股票配资，未能有效监测并防备员工在客户效劳过程中可能呈现的违规风险问题，未实现风险打点全笼罩。上述情形分歧乎《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规定。

依据《期货从业人员打点法子》第二十九条的规定，重庆证监局决定对罗义勇采纳监管谈话的行政监管门径。按照《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对西南期货采纳责令改过的行政监管门径，并记入证券期货市场诚信档案。

西南证券(600369.SH)2021年年报显示，西南期货有限公司于2013年10月成为西南证券(600369)全资子公司，注书籍钱8.5亿元人民币。

以下为原文：

关于对罗义勇采纳监管谈话门径的决定

罗义勇：

经查，你作为西南期货有限公司（以下简称西南期货或公司）工作人员、期货从业人员，在分歧乎公司投资咨询业务制度及从业人员打点规定的状况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与领导，以此引导交易者到西南期货开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货种类价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充裕提醒期货交易风险，违背了《期货从业人员打点法子》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。

依据《期货从业人员打点法子》第二十九条的规定，我局决定对你采纳监管谈话的行政监管门径。请你于2023年3月30日赐顾帮衬有效身份证件到我局蒙受监管谈话。谈话地点：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦16楼1608会议室。

假如对本监视打点门径不平，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，51配资网，上述监视打点门径不进行执行。

重庆证监局

2023年3月21日

关于对西南期货有限公司采纳责令改过门径的决定

西南期货有限公司：

经查，你公司工作人员罗某勇在分歧乎公司投资咨询业务制度及从业人员打点规定的状况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与领导，以此引导交易者到你公司开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货种类价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充裕提醒期货交易风险，违背了《期货从业人员打点法子》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。你公司在知悉相关状况后，有关办理分歧乎《西南期货有限公司合规打点制度》第五条第二款关于合规打点慎重性准则的要求；同时，你公司未依照《西南期货有限公司合规打点制度》第五条第三款关于合规打点片面性准则的要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具成长客户效劳建设相应打点制度和流程，未能有效监测并防备员工在客户效劳过程中可能呈现的违规风险问题，未实现风险打点全笼罩。上述情形分歧乎《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规定。

按照《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采纳责令改过的行政监管门径，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应立刻采纳有效门径对上述问题停止整改，建设健全相关内控制度，进一步标准从业人员执业行为，进步合规打点程度，实在维护交易者合法权益。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改呈文。

假如对本监视打点门径不平，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。