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日常运营打点存在多项问题 民生期货一营业部遭监管责令改过

发布时间:2022-06-20 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:日前,河南证监局公布了一则行政监管门径决定书,剑指民生期货一营业部相关违规。据决定书显示,经查,河南证...

  据决定书显示,经查,河南证监局发现民生期货郑州营业部在日常运营打点中,存在印章打点不完善、合同打点有漏洞、居间人打点不到位、前靠山岗位未充裕隔离等问题。

  上述事项违背了《期货公司监视打点法子》(证监会令第155号)第五十六条规定。因而依据《期货公司监视打点法子》(证监会令第155号)第一百零九条规定,河南证监局决定对该营业部采纳责令改过的行政监管门径。同时要求该营业部应对上述问题停止整改,并提交整改呈文,证监局将视状况对其整改落实状况停止验收。

  据《期货公司监视打点法子》第五十六条规定,期货公司应当建设并有效执行风险打点、内部控制、期货担保金存管等业务制度和流程,有效隔离差异业务之间的风险,确保客户资产安详和交易安详。《期货公司监视打点法子》第一百零九条规定,51配资网,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他间接责任人员违背本法子有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管谈话、责令改过、出具警示函等监管门径。

  官网显示,民生期货创立于1996年1月,51配资,注书籍钱36100万元人民币,控股股东为民生证券。截至目前,民生期货下设16家分支机构,运营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产打点业务。

  值得留心的是,目前该公司或正处多事之秋。就在不久前,期货配资网,有相关媒体爆出,中国证监会山东证监局原党委书记、局长,同时也是民生证券董事长兼总裁、民生期货董事长的冯鹤年因涉嫌重大违纪违法,正在蒙受有关部门的纪律审查和监察查询拜访。据理解,民生证券已于6月17日敲定了代任董事长和总裁,而民生期货方面目前暂未有新音讯传出。

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