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据决定书〔2022〕7号显示

发布时间:2022-06-16 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:日前,黑龙江证监局公布了一则行政监管门径决定书,银河期货因相关违规遭出具警示函。据决定书〔2022〕7号显示,...

  据决定书〔2022〕7号显示,经查,配资网,银河期货于2022年3月23日作出哈尔滨营业部负责人任职决定,于2022年4月12日向黑龙江证监局立案。上述行为违背了《期货公司监视打点法子》第一百零二条,配资网,《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第二十四条第二款规定。 

  因而按照《期货公司监视打点法子》第一百零九条,《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第二条第三款、第二十条第二款、第四十三条第二项规定,黑龙江证监局决定对其采纳出具警示函的行政监管门径。 

  据《期货公司监视打点法子》第一百零二条规定,期货公司变换分支机构负责人或者营业场所的应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面呈文。一百零九条规定,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他间接责任人员违背本法子有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管谈话、责令改过、出具警示函等监管门径。 

  官网显示,最好的期货配资网,银河期货创立于1995年,注书籍钱45亿元,目前下设47家分支机构,运营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产打点、基金销售等。

营业部负责人任职未及时立案 银河期货遭监管出具警示函