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二是内部管理资料保管不完善

发布时间:2022-03-24 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:近日,北京证监局公布了一份行政监管门径决定书,中国国际期货因存在两项违规被罚。决定书显示,经查,中国国际...

  近日,51配资网,北京证监局公布了一份行政监管门径决定书,51配资,中国国际期货因存在两项违规被罚。

  决定书显示,经查,中国国际期货存在以下问题:一是《公司章程》局部内容与法规辩论,《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行。二是内部打点质料保管不完善。

  因而北京证监局认定,上述问题分歧乎《期货公司监视打点法子》第四十条、第六十条的规定。依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定,决定对中国国际期货采纳责令改过的监管门径。同时要求其应当自收到决定书之日起,立刻成长片面自查整改工作,严格落实《期货公司监视打点法子》及相关规定。并于2022年4月20日前完成自查整改工作并提交书面呈文,届时证监局将对自查整改状况停止验收查抄。

  公开质料显示,中国国际期货创立于1992年,注书籍钱10亿元,51配资网,主要股东有中期集团、中国中期(000996)等。目前公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产打点及基金销售业务,为中国证监会批准参预境外期货经纪业务试点筹办工作企业。

内部打点质料保管不完善 中国国际期货两宗违规遭责令改过


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