规范居间人行为

发布时间：2022-03-09 作者：admin 来源：网络整理浏览：

导读：智通财经APP得悉，3月9日，深圳证监局对先锋期货有限公司采纳出具警示函行政监管门径。经查抄，公司居间人打点存...

智通财经APP得悉，3月9日，期货配资网，深圳证监局对先锋期货有限公司采纳出具警示函行政监管门径。经查抄，51配资，公司居间人打点存在以下问题：未片面落实现场查抄整改要求、居间人制度不完善、居间人行为打点和居间客户异常交易监测不到位等。上述问题反映出公司内控打点不完善，违背了证监会相关规定。深圳证监局决定对公司采纳出具警示函的行政监管门径。公司应片面整改，健全居间人打点制度，增强居间人打点，标准居间人行为，实在维护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改呈文。