智通财经APP得悉，据中国香港证监会2月14日音讯，香港证监会谴责南华期货有限公司(简称“南华期货”)并处以罚款480万港元，最好的股票配资网，起因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有恪守冲击洗钱及恐惧分子资金筹集规定和其他监管规定。

香港证监会查询拜访发现，南华期货在关键工夫没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统停止任何尽职审查，甚至未能妥善评估并打点客户使用该系统相关的洗钱及恐惧分子资金筹集风险和其他风险。

别的，香港证监会识别出存入四个客户帐户内的款项与有关客户所声明的财政情况并不相称。南华期货传布鼓吹并无察觉该等异常状况。香港证监会认为南华期货未能显示出它曾就有关存款作适当盘问，并妥善办理所波及的洗钱及恐惧分子资金筹集风险。

香港证监会更发现，51配资，南华期货没有设立有效的连续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易形式，导致未能侦测出九个客户帐户内的3,783项自我配对交易。

香港证监会认为，南华期货的系统及监控门径不敷及功效不彰，且该公司没有确保《冲击洗钱及恐惧分子资金筹集条例》、《冲击洗钱及恐惧分子资金筹集指引》和《操守準则》取得恪守。

香港证监会在决定对南华期货採取上述纪律处分时，已思考到：

南华期货没有勤勉尽责地监察其客户流动，以及设立充沛而有效的冲击洗钱及恐惧分子资金筹集制度和监控门径，乃属重大缺失，因为这可能会侵害公众对市场的自信心和毁坏市场的廉洁稳健；

有必要向市场通报具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不成蒙受；

南华期货已採取弥补门径，以增强其内部系统及监控门径；

南华期货在处置惩罚惩罚证监会提出的存眷事项时表示竞争；

南华期货过往并无遭受纪律处分的纪录。