决定书显示，经山东证监局查证，中州期货临沂营业部存在以下问题：一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询效劳方面，未有效执行公司内控制度。二是未能真实、精确、完好向山东证监局提供相关资料。

　　上述情形违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条和第一百条之规定。依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条规定，山东证监局决定对该营业部采纳责令改过的行政监管门径。同时要求该营业部应采纳有效门径完善内控打点，进步合规程度，做好相关问题的整改。

　　别的，该营业部负责人也因上述问题被认定为未能履行遵守诚信、勤勉尽责的义务，最终被山东证监局出具警示函。

　　质料显示，中州期货创立于1995年，是经中国证券监视打点委员会许诺，国内首批获得期货运营权的经纪公司之一，配资，注书籍钱2.7亿元。主营业务包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售和资产打点业务。目前中州期货下设分支机构12家，子公司1家。

　　值得留心的是，股票配资，股票配资，就在一个多月以前，中州期货曾因全资子公司成长资管业务中存在违规被认定为未有效执行风险打点、内部控制打点要求，最终遭山东证监局责令改过。接连两起事件的发生或折射出中州期货在内控合规方面存在必然的缺陷，未能实现风险打点的片面笼罩。

（责任编纂：陈状 ）