仅需提交附件1和附件4
发布时间:2022-01-19 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
原标题:关于成持久货、期权种类做市商补充招募工作的通知
发布日期:2022-01-18
上期发〔2022〕22号
各有关单位:
为充裕阐扬做市商作用,进一步提升期货、期权种类市场运行质量,更好地效劳实体经济开展,现依据《上海期货交易所做市商打点法子》,配资,补充招募相关种类做市商。有关事项通知如下:
一、补充招募种类
期货种类:镍、锡、螺纹钢、石油沥青、纸浆。
期权种类:铜期权、铝期权、锌期权、黄金期权、天然橡胶期权。
二、申请条件
(一)净资产不低于人民币5000万元;
(二)具有专门机构和人员负责做市交易,做市人员应当相熟相关法律法规和交易所业务规则;
(三)具有健全的做市交易施行计划、内部控制制度和风险打点制度;
(四)最近三年无严峻违法违规记录;
(五)具备不变、牢靠的做市交易技术系统;
(六)应当具有交易所承认的交易、做市或者仿真交易做市的经验;
(七)中国证券监视打点委员会及交易所规定的其他条件。
三、申请资料要求
(一)经法定代表人签章的做市商资格申请表(见附件1);
(二)营业执照复印件;
(三)经审计的最近一期财务会计呈文原件或者加盖会计师事务所公章的复印件;
(四)做市交易部门的岗位设置和职责规定,以及处置惩罚做市交易的负责人及相关人员的名单、履历(见附件2);
(五)做市交易施行计划、内部控制制度和风险打点制度(参考要点见附件3);
(六)最近三年无严峻违法违规记录的答允书(见附件4);
(七)做市交易技术系统状况的说明(见附件5);
(八)做市或者仿真交易做市状况的说明;
(九)交易所要求提供的其他资料,包含但不限于公司股东、创立工夫、注册地址、办公地址等根本状况的说明。证券公司、期货公司风险打点子公司等单位需提供所在行业主管机构出具的关于做市业务立案函或无异议函的复印件。
四、资料提交要求
(一)资料模式:所有资料均需以电子资料模式提交,附件1还需提供纸质资料。上述两种资料均需加盖单位公章,资料(三)和(五)须加盖骑缝章。此中,配资网,对于目前已是上期所期货、期权做市商的申请单位,仅需提交附件1和附件4。
(二)资料顺序:参照申请资料要求对资料停止编号,配资网,并附上资料清单。
(三)资料名称:统一格式为“申请单位名称-上海期货交易所做市商资格申请资料”。
(四)提交工夫:2022年1月25日(周一)前打包的电子资料和纸质资料别离通过邮件发送和邮寄的方式提交,并致电确认。
(五)不满足做市商申请条件或申请资料不齐全的,不得进入评审。交易所可以依据评审状况要求增补相关资料或对相关申请单位停止现场查抄。
五、联络方式
电 话:021-68401485,021-68401847
邮寄地址:上海市浦东新区浦电路500号上海期货大厦
收件人:上期所交易部
邮 编:200122
特此通知。
1.上海期货交易所做市商资格申请表
2.岗位设置与人员状况汇总表
3.做市业求施行计划与打点制度参考要点
4.答允书
5.做市商信息系统报告表
上海期货交易所
2022年1月18日
(责任编纂:陈状 )
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