日前，中期协官网公布了一则纪律惩戒决定书，剑指金瑞前海成本前员工在职期间违规行为。值得留心的是，这已经是近一个月来该公司第三次发生前员工因在职期间存在违规遭罚，或反映出该资管子公司在内控合规成立和执行方面存在必然的问题，同时也折射出金瑞期货对其子公司的打点不到位。

　　未能遵守职业品德和行为标准遭纪律惩戒

　　详细来看，中期协官网公布的决定书显示，经查，胡婧楠在金瑞前海成本打点（深圳）有限公司（简称金瑞前海成本）任衍生品事业部交易员期间，存在操作工作职务之便，使用公司账户与个人实际控制的相关账户之间互相交易牟取不正当利益的行为。

　　对于胡婧楠的上述行为，协会认为其作为风险打点公司工作人员违背了诚实信誉准则，未能遵守职业品德和行为标准。但鉴于胡婧楠积极配合协会查询拜访，期货配资网，采纳相关改过门径，已退还不当所得，股票配资，协会采用其局部申辩意见，酌情对其从轻赐与纪律惩戒。 最终协会认定，胡婧楠的行为违背了《期货公司风险打点公司业务试点指引》的相关规定，依据《期货公司风险打点公司业务试点指引》第五十四条以及《中国期货业协会纪律惩戒步伐》第八条、第二十五条、第四十八条的规定，决定赐与其“训诫”的纪律惩戒。

　　一个月内三起前员工违规遭罚

　　公开质料显示，该公告中所提到的金瑞前海成本创立于2013年，注书籍钱3.5亿元，是金瑞期货的全资风险打点子公司。官网质料显示，金瑞期货创立于1997年，期货配资，注书籍钱6.12亿元，控股股东为江西铜业(600362)集团。公司运营范围包含期货经纪业务、风险打点业务、资产打点业务、期货投资咨询业务、股票期权和商品期权业务等。

　　值得一提的是，本次纪律惩戒已经是金瑞前海成本在近一个月的工夫里第三起前员工在职期间违规遭罚事件。据中期协12月17日发布的两则公告显示，金瑞前海成来源根基总经理庄咏凯和原市场开发业务员陈永旭因相关违规被别离被赐与“公开谴责”的纪律惩戒。据理解，庄咏凯于2021年4月因行贿罪被判刑四年九个月；陈永旭因行贿罪和挪用公款罪于2021年5月被判刑九年。间断三名员工的违规遭罚，或在必然水平上反映出金瑞前海成本内控合规方面存在漏洞。

　　别的，该子公司接连呈现员工违规，或也折射出了金瑞期货对子公司打点方面存在的缺陷。近年来，随着以风险打点业务为代表的创新业务的快捷开展，期货公司风险打点子公司的监管也逐渐初步被器重。从去年来看，就曾有期货公司因子公司违规而被罚，如东兴期货就曾因风险打点子公司违规被证监局认定未健全并连续完善笼罩子公司及其业务的合规打点、风险打点和内部控制体系，未能实现风险打点全笼罩，最终被责令改过。若金瑞前海成本对此类事件不增强器重，或将有牵连金瑞期货的一天。

　　金瑞期货正处多事之秋

　　此外必要留心的是，从金瑞期货近年来的情况来看，其正处多事之秋，其分类评级在必然水平上反馈出该公司运营或存隐忧。据中期协公布的信息显示，2018~2021四年来，金瑞期货别离在分类评级中获得了A、CC、A、BBB，颠簸较大。详细来看，期货公司分类评价级别是以期货公司风险打点才华为根底，联结公司效劳实体经济才华、市场合作力、连续合规情况，对期货公司停止的综合评价。分类评级的激烈颠簸或反映了其运营的某方面存在必然的问题。

　　别的，分类评价级另外下降不只对期货公司形象有必然的影响，同时因分类评级作为掂量一家公司治理程度、运营情况、合规打点、风险控制等方面的客不雅观指标，其成果是外部市场评判一家期货公司的重要指标，对于期货公司展业具有十分大的影响。

　　此外值得留心的是，在近几年分类评价大起大落的背景下，金瑞期货董事长、总经理也于去年年初悄悄变换。天眼查显示，去年1月7日，金瑞期货董事长由余彤变换为潘长福，总经理由卢赣平变换为侯心强，此中卢赣平自2010年5月初步任金瑞期货总经理一职，至离任近11年。

（责任编纂：陈状 ）