约见谈话是协会对会员和从业人员情节较轻的违规行为停止批评警示的纪律处分门径之一。本年度，协会共发出9份《约见谈话通知书》，波及6家公司和3名从业人员。依照《中国期货业协会批评警示步伐》的规定，通常谈话对象应在指定工夫到协会停止当面谈话。遭到新冠肺炎疫情影响，谈话对象所在地和北京疫情防控政策时有差异，谈话工夫较难确定，股票配资网，协会采纳了先发送《约见谈话通知书》，后确定谈话工夫的方式成长工作。

　　前期，协会已对5家公司以“线下面对面”的方式停止约见谈话。随着年关将至，各地疫情防控政策的收紧，为担保纪律处分工作质效，协会创新约见谈话模式，谈话对象在北京的“线下谈”，谈话对象不在北京的“线上谈”，“线下线上相联结”于12月30日顺利完成了剩余4场约见谈话。参预谈话的公司高级打点人员均暗示，约见谈话既是协会施行纪律处分、对违规行为停止警示的有效技能花样，也是公司与协会沟通的重要桥梁。通过协会工作人员对于公司内部控制缺陷、合规打点漏洞、人员违规兼职等问题的提示，使公司及从业人员愈加理解自律规则制定的逻辑和意义，有效提升公司的合规运营意识、高级打点人员的履职尽责意识和从业人员的合规执业意识，充裕起到惩教联结的作用。

　　将来协会将充裕操作约见谈话的批评警示门径，增强与会员和从业人员的沟通，配资网，贴近行业实际，配资网，理解市场所需，引导公司筑牢合规防线，独特为期货市场的高质量开展奉献力量。

（责任编纂：陈状 ）