近日，山东证监局公布了一则行政监管门径决定书，年内期货公司惩罚再添一例。

　　决定书显示，经查，股票配资，中州期货通过全资子公司中州星升资产打点有限责任公司成长资产打点业务过程中存在两项违规。一是存在尽职查询拜访不充裕、未对获得的第三方数据停止核实或确认、未留存相关草稿档案的情形；二是中州期货与子公司中州星升资管签署的代销文件存在后补审批流程、代销协议内容不完好等问题。

　　上述问题反映出中州期货未有效执行风险打点、内部控制打点要求，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第110号）第四十六条规定。因而依据《期货公司监视打点法子》（证监会令第110号）第八十七条规定，山东证监局决定对中州期货采纳责令改过的行政监管门径。同时要求其应严格执行风险打点、内部控制打点要求，采纳有效门径进步内控打点程度，于12月19日前向证监局提交书面整改呈文。

　　官网显示，中州期货创立于1995年，是经中国证券监视打点委员会许诺，股票配资网，国内首批获得期货运营权的经纪公司之一，注书籍钱2.7亿元。主营业务包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售和资产打点业务。目前中州期货下设分支机构12家，子公司1家。

　　值得留心的是，11月以来，期货配资，已有多家期货公司因各种违规遭四惩罚，一方面反映了期货公司内控合规丞待增强，同时也表现了监管对于中介机构违法违规的零容忍。12月6日，江西证监局发文称，瑞奇期货因公司内部控制存在缺陷遭责令改过；11月30日，招金期货天津营业部因在2021年证监局现场查抄过程中，未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间人培训资料被责令改过；11月22日，天津证监局公布的惩罚决定书显示，津投期货存在多项违规被认定为内部控制存在缺陷连收监管两张罚单；11月16日，中期协官网公告显示，东方汇金期货及其实控人、4名高管公司因治理不健全，内部控制存在较大缺陷，廉洁从业制度不完善且未有效执行等违规被别离采纳纪律惩戒；11月8日，福建证监局发文称，国贸期货宁德营业部负责人康玉玲因违规兼职被出具警示函，同时该营业部因而被认定内控存在缺陷，同样被出具警示函。

（责任编纂：陈状 ）