近日，天津证监局公布了两则行政监管门径决定书，津投期货因内控存在缺陷接连遭四惩罚。

　　详细来看，51配资，天津证监局公布的津证监门径〔2021〕17号显示，津投期货存在两项违规，一是关联交易打点不到位，局部关联交易事项未履行关联交易审批步伐、未停止关联交易信息披露；二是居间人打点不到位，存在居间人在合同有效期初步前展业、未针对客户投诉状况对居间人展业行为成长核查的情形，分歧乎公司制度规定。津证监门径〔2021〕18号则显示，津投期货在信息系统打点方面存在问题。2020年9月，津投期货上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后，期货配资，未对该系统停止内部审查，系统账户打点不到位，未设立监测指标监测该系统的运行情况。

　　对此，天津证监局认为，上述问题反映了津投期货内部控制存在缺陷，违背了《期货公司监视打点法子》的相关规定。因而依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，天津证监局决定对其采纳责令改过的行政监管门径。同时要求其应高度器重，采纳实在有效的门径予以改过，建设并有效执行内部控制制度和流程，股票配资网，严格落实信息系统打点工作要求和关联交易打点及居间人打点的相关要求，并于收到决定书之日起30日内将整改状况书面呈文证监局。

　　公开质料显示，津投期货创立于2004年，注书籍钱金2亿元，由天津津融投资效劳集团有限公司（原天津投资集团）倡议并结合天狮集团有限公司投资组建。运营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪和投资咨询。

　　值得留心的是，这次的两张罚单已经是津投期货年内第三次触碰监管红线。今年8月30日，津投期货曾因客户打点不标准和居间人打点不到位两项问题遭江西证监局出具警示函。

（责任编纂：陈状 ）