近日，中期协官网接连公布了两则纪律惩戒决定书，剑指江西瑞奇期货、广州金控期货前员工在职期间违规行为。

　　据中期协字〔2021〕111号文书显示，李琳因在广州金控期货工作期间存在以别人名义处置惩罚期货交易的行为于今年4月23日被广东证监局于出具警示函。中期协对此认为，李琳作为期货从业人员，应当恪守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守协会和期货交易所的自律规则，恪守执业行为标准，严格合规执业。其将本人资金转入别人期货账户并停止期货交易的行为，属于以别人名义处置惩罚期货交易，违背了《期货从业人员执业行为原则（修订）》第十一条的规定。因而依据《中国期货业协会纪律惩戒步伐》第二十五条、第三十二条的规定，中期协决定赐与其“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

　　另据中期协字〔2021〕112号文书显示，江西瑞奇期货宜春营业部原经理彭军因犯非国家工作人员行贿罪，于2021年2月25日被宜春市袁州区人民法院判处有期徒刑三年，51配资网，期货配资网，缓刑四年。中期协认为，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正准则，股票配资，盲目抵抗商业贿赂，当事人在其执业过程中的违规行为违背了协会《期货从业人员执业行为原则》第五条、《期货行业诚信原则（修订）》第十六条、《期货运营机构及其工作人员廉洁从业施行细则》第二十条的相关规定。 因而依据《中国期货业协会纪律惩戒步伐》第二十五条、第三十二条的规定，中期协决定赐与彭军“取消从业资格并永恒性回绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

　　公开质料显示，广州金控期货创立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注书籍钱8亿元，运营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产打点。瑞奇期货创立于1993年，现注书籍钱3.46亿元，是江西省本土惟一的一家期货公司。运营范围包含商品期货经纪和金融期货经纪。

（责任编纂：陈状 ）