此次处罚已经是华融期货年内第二次被罚
发布时间:2021-11-17 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
据决定书琼银罚字〔2021〕第6、7号显示,华融期货因未按规定保存客户身份质料被海口中心支行罚款44万元;同时其首席风险官丁陆夷因对上述违法行为负有责任被罚款4万元。
另据华融证券披露的公告显示,最好的股票配资网,这次违规主要因华融期货在2019年1月1日至6月30日期间,新建设业务关系的局部客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息纷歧致。
值得留心的是,这次惩罚已经是华融期货年内第二次被罚,同时也是其首席风险官丁陆夷年内二次被罚,其执业才华或有待进步。今年1月29日,海南证监局曾连发4条行政监管门径决定书,华融期货因公司治理不完善、内部控制及风险打点存在缺陷被责令改过,同时其总经理孙祥春因未能有效执行公司制度被出具警示函;首席风险管丁陆夷因未能对期货公司运营打点行为的合法合规性、风险打点停止有效监视查抄被惩罚;员工宋晶晶则因任职期间在海南证监局施行举报核查过程中不配合查询拜访取证,51配资,阻碍监管人员履行法定职责被罚。
公开质料显示,华融期货前身为1993年9月22日创立的海南昌洁期货经纪有限公司,注书籍钱3.2亿元,此中,华融证券股份有限公司持股92.5%,海口星华房地产开发有限公司持股7.5%。目前下设分支机构4个,运营范围包含金融期货经纪、商品期货经纪和资产打点业务。
(责任编纂:陈状 )
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