15日，华融证券股份有限公司发布关于华融期货收到行政惩罚决定书的公告。

公告称，华融期货有限责任公司（以下简称“华融期货”）系华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）子公司。近日，该公司收到中国人民银行海口中心支行对其出具的《行政惩罚决定书》。依据上述决定书，华融期货2019年1月1日至6月30日期间，新建设业务关系的局部客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息纷歧致，违背了《金融机构反洗钱规定》等相关规定，因此被惩罚款44万元。

华融证券暗示，该行政惩罚对公司日常打点、消费运营及偿债才华无严峻倒霉影响。华融期货在蒙受现场查抄后已完善系统设置，仔细及时完成了整改。公司也将敦促华融期货连续完善内控打点，优化反洗钱系统功能，实在做好反洗钱工作。

据理解，中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》适用于证券公司、期货经纪公司、基金打点公司等金融机构。

《金融机构反洗钱规定》第九条明确，金融机构应当依照规定建设和施行客户身份识别制度：

（一）对要求建设业务关系或者解决规定金额以上的一次性金融业务的客户身份停止识别，股票配资网，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证实文件，停止查对并登记，客户身份信息发生变革时，应当及时予以更新；（二）依照规定理解客户的交易宗旨和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在解决业务中发现异常迹象或者对先前取得的客户身份质料的真实性、有效性、完好性有疑问的，应当从头识别客户身份；（四）担保与其有代办代理关系或者相似业务关系的境外金融机构停止有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构取得所需的客户身份信息。

华融证券同日也收到警示函

15日，华融证券发布公告称其贵阳北京路证券营业部于近日收到中国证券监视打点委员会贵州监管局出具的《关于对华融证券股份有限公司贵阳北京路证券营业部采纳出具警示函门径的决定》。依据上述决定书，贵阳北京路营业部存在不具备基金从业资格、非营销岗位人员违规参预基金销售流动的状况，违背了《公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子》等相关规定，配资，因此被采纳出具警示函的监视打点门径。

华融证券暗示，该行政监管门径对公司日常打点、消费运营及偿债才华无严峻倒霉影响。公司将依照监管要求仔细整改，进一步增强分支机构内部控制，标准从业人员执业行为，推进公司稳健开展。公司目前运营正常，财务情况稳健。

中国华融转让华融证券71.99%股权，11日挂牌北京金融资产交易所

11月11日，中国华融转让华融证券71.99%股权在北京金融资产交易所挂牌，项目截止日期为12月22日，目前尚未披露转让价格。

华融证券今年的半年报数据显示，华融证券截止6月30日股东权益为39.7亿元。假如依照1倍到1.5倍市净率计算，配资网，那么华融证券估值可能在40亿元到60亿元之间，71.99%的股权对应估值粗略位于29亿元到43亿元之间。

据理解，9月16日，华融证券曾公布过一份市场传言说明。就市场传言“中国国新控股有限责任公司拟收购华融证券”一事，华融证券没有正面认可或者否定，只暗示将“回归本源，聚焦主业，如有进一步停顿，将履行信息披露义务”。

9月29日，中国华融发布公告称，依据监管机构对金融资产打点公司逐步退出非主业的要求，该公司拟将持有的华融证券71.99%股权对外公开转让，股权共计42.05亿股，拟采纳公开方式在产权交易机构转让。

（责任编纂：赵鹏 ）