在上海证监局网站上，久富产业的名字在最近两年来频频与“惩罚告知书”扯上关联。就在9月6日，上海证监局再次发布一则行政惩罚决定书，不单对久富产业处以30万元罚款，公司基金效劳业务也受到进行。

　　本次惩罚决定是对7月14日公告的《行政惩罚事先告知书》中，相关惩罚事项与决定的最终落地。

　　本次罚单中，上海证监局提到，2021年2月10日，因久富产业未缴纳效劳费用，作为公司基金销售系统的硬件办法托管机构的名贝网络，将其托管的久富产业硬件办法下架并留置，久富产业基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

　　上海证监局认为，久富产业的上述行为违背了《证券投资基金法》相关规定，形成违法行为。目前，本案已查询拜访、审理终结。

　　事实上，早在2020年12月，久富产业就已因“财务情况连续恶化，营业场所无人办公，公司连续运营才华存在严峻不确定性，已无奈满足成长基金销售业务应当具备的条件”，被上海证监局暂停解决基金销售相关业务。

　　而自那之后的不到2年间，久富产业已先后4次收到来自上海证监局的相关惩罚告知书。

　　久富产业被进行业务，并处30万元罚款

　　9月6日，上海证监局公告的一则行政惩罚决定书显示，上海久富产业基金销售有限公司（简称久富产业）因存在违法违规，决定对其处以30万元罚款，并责令进行基金效劳业务。

　　上海证监局在公告中提到，2014年1月20日，久富产业经核准取得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。久富产业的灾难备份机制为其基金销售系统自带的数据备份功能，且该基金销售系统的硬件办法由上海名贝网络科技有限公司（简称名贝网络）予以托管。

　　2021年2月10日，因久富产业未缴纳效劳费用，名贝网络将由其托管的久富产业硬件办法下架并留置，久富产业基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

　　上海证监局认为，久富产业的上述行为违背了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构第一百四十四条所述的违法行为。

　　记者查阅《证券投资基金法》，第一百零七条规定基金效劳机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建设应急等风险打点制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

　　第一百四十四条提到，基金投资参谋机构、基金评价机构及其从业人员违背本法规定成长投资参谋、基金评价效劳的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节重大的，责令其进行基金效劳业务。对间接负责的主管人员和其他间接责任人员赐与警告，取消基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

　　以上公告的落款工夫为8月30日。而此前，证监会已于7月14日就上述惩罚决定向久富产业送达了《行政惩罚事先告知书》，目前公告期满。

　　不过在9月6日披露的行政惩罚决定书中，上海证监局提到，当事人久富产业未在法按期限内领取《行政惩罚事先告知书》，亦未提出陈说申辩意见或要求听证。

　　此外，51配资网，上海证监局在惩罚决定书中还提到，久富产业应于收四惩罚决定书之日起15日内，缴纳罚款。若到期不缴纳罚款的，上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加惩罚款。

　　不到2年内已4次收惩罚告知书

　　在此之前，久富产业就曾被暂停解决基金销售业务一年，不过这次为上海证监局初度针对其违规行为处以罚款，相关业务也被进行解决。

　　公司此前也因深陷运营方面的各类问题，而屡屡收到来自上海证监局送达的相关惩罚决定书，工夫先后在2020年12月、2021年3月、2021年10月。

　　2020年12月1日，上海证监局发布《暂停解决基金销售业务事先告知书送达公告》。此中指出，久富产业财务情况连续恶化，营业场所无人办公，公司连续运营才华存在严峻不确定性，已无奈满足成长基金销售业务应当具备的条件。

　　上海证监局认为，上述问题违背了《证券投资基金销售打点法子》相关规定，拟作出暂停久富产业解决基金销售相关业务12个月的行政监视打点门径决定。

　　其时，上海证监局提到，因其他方式无奈送达，而依法向其公告送达上述告知书，并要求公司在公揭暴露之日起5个工作日内，51配资网，到上海证监局领取前述事先告知书。

　　2021年3月23日，上海证监局再次针对久富产业发布《行政监管门径决定书》送达公告。公告中所提及的问题与2020年12月时的公告雷同。上海证监局再次提到对久富产业采纳暂停解决基金销售相关业务12个月的行政监视打点门径决定，并要求其自公告之日起60日内到上海证监局领取《行政监管门径决定书》。

　　2021年10月12日，上海证监局再次发布《备案告知书送达公告》，此中提到，因久富产业涉嫌违背《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，上海证监局决定对其停止备案查询拜访。

　　官网“走失”

　　记者试图登陆久富产业公司官网寻找关于该公司的更多讯息，但百度页面已显示“没有找到站点”，只要公司标识与网址能够识别该链接的确曾属于久富产业官网。记者检索公司官方微信平台也发现，自2020年6月后再无更新。

　　天眼查显示，久富产业创立于2011年12月13日，注书籍钱为5000万，上海久富资产、上海巴索科技别离持有其60%、40%股份。

　　2014年1月20日，久富产业获基金销售牌照，2017年8月，上海久富产业打点有限公司正式更名为上海久富产业基金销售有限公司。2020年6月，公司法定代表人由赵惠蓉变换为李惠芳。

　　中基协网站显示，久富产业目前没有任何产品处于正在运作或清算阶段。公司登记的员工人数仅10人，此中9人有基金从业资格。

　　同时，因公司接到罚单，包含易方达、广发基金等在内的多家公募基金公司，均在2020年时暂停与久富产业的竞争关系。

　　基金代销机形成惩罚“重症地带”

　　行业监管趋严之下，第三方基金代销机形成为了惩罚的重灾区。

　　易董平台显示，仅今年7、8月，海银产业、北京微动利基金、电盈基金、乾道基金、喜鹊产业等多家基金销售公司均受到监管出具罚单，并被暂停解决相关业务，暂停工夫在3个月至12个月不等。同时，公司相关负责人也遭出具警示函等连带惩罚。

　　财联社在此前报导中提到，这些基金销售公司频繁违规的起因，多处于三方面：

　　一是在于此类公司的经营老本较高，仅仅代销基金盈利艰难；

　　二是产业公司自身效劳于集团，募集任务较重，为完成业绩目的，过度宣传、虚假宣传等违规行尴尬禁；

　　三是局部公司是集团式运作，便是销售机构，又是私募基金打点人。有不雅观点指出，51配资，这类机构“只管在注册登记时已经分别，但还是完全雷同的一套班子，一个办公地点，这类行为往往容易导致违规行为发生”。

　　与久富产业相似的是，多家公募基金均暂停了与这些“问题代销机构”的竞争。例此刻年6月，安然基金、东方基金公告暂停与喜鹊产业的业务竞争；2021年初及2020年末，北信瑞丰基金、建信基金、天冶基金也相继暂停了与喜鹊产业的代销业务竞争。