违背反洗钱相关规定 农业银行厦门分行被罚196.5万
发布时间:2022-09-05 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
导读:惩罚显示,农业银行厦门分行违规事项包含凌驾期限向中国人民银行报送账户开立质料、未依照规定成长客户身份重...
央行厦门中支公布行政惩罚,股票配资网,农业银行厦门分行因8项违规,被予以警告,配资,罚款196.5万。
详细违规事实如下:
1、凌驾期限向中国人民银行报送账户开立质料;
2、未依照规定成长客户身份从头识别;
3、未按规定成长客户风险等级划分、调整和审核工作;
4、未按规定对高风险客户采纳强化识别门径;
5、与身份不明的客户停止交易;
6、未按要求对金融出产者投诉停止正确分类且错报、漏报投诉数据;
7、未按要求向金融出产者披露与金融产品和效劳有关的重要内容;
8、将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目。
别的,时任该行零售银行业务部副总经理的陈泽熹,对未依照规定成长客户身份从头识别,未按规定对高风险客户采纳强化识别门径负有间接责任,被罚1万。
时任该行公司业务部副总经理的郑毅,最好的股票配资网,对未按规定成长客户风险等级划分、调整和审核工作,与身份不明的客户停止交易。负有间接责任,被罚6万。
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