6月16日，香港证监会发布公告称，期货配资网，因没有恪守有关冲击洗钱及恐惧分子资金筹集的监管规定，光大证券（香港）被罚处380万港元。

公告显示，51配资网，香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有施行充沛及有效的制度和管控门径，以防备及减低与第三者存款相关的洗钱及恐惧分子资金筹集风险。

香港证监会的查询拜访包含对光大证券于有关期间收到的存款停止抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额凌驾2.5亿元。

别的，香港证监会指出，只管呈现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的盘问：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的预计净资产不相称；五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户使用有关资金买卖同一只股票。

香港证监会认为光大证券的行为违背了《冲击洗钱及恐惧分子资金筹集条例》、《冲击洗钱及恐惧分子资金筹集指引》和《操守原则》。

香港证监会称，期货配资网，在决定采纳上述纪律处分时，已思考到：必要向市场通报具阻吓力的强烈信息；光证香港有限采纳了弥补行动，以增强其冲击洗钱等的内部管控门径及制度。

对此，光大证券回应称，光证香港有限因违背有关冲击洗钱的监管规定遭香港证监会惩罚，该监管门径是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间停止反洗钱合规性查询拜访的成果。目前已仔细对照监管要求，完成相关问题整改并施行有效的管控门径。