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开封宋都农商行因以下违规行为被予以警告

发布时间:2022-06-07 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


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央行郑州中心支行公布行政惩罚,两家农商行合计被罚200多万。

开封宋都农商行因以下违规行为被予以警告

详细来看,开封宋都农商行因以下违规行为被予以警告,最好的股票配资网,罚款66万:

1、违背金融统计打点规定;

2、违背账户打点规定;

3、未按规定履行客户身份识别义务;

4、违背人民币反假有关规定;

5、违背人民币畅通打点规定;

6、违背出产者金融信息护卫规定;

7、违背金融出产者护卫内部控制及其他打点规定。

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别的,时任开封宋都农商行行长助理、副行长的卢婷婷对未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被罚1万。

河南巩义农商行因以下违规行为被予以警告,51配资网,罚款136万:

1、违背金融统计打点规定;

2、违背账户打点规定;

3、未按规定履行客户身份识别义务;

4、未按规定保存客户身份质料和交易记录;

5、未按规定报送大额交易呈文或者可疑交易呈文;

6、违背人民币反假有关规定;

7、违背人民币畅通打点规定;

8、违背信誉信息收罗、提供、盘问及相关打点规定;

9、违背出产者金融信息护卫规定;

10、违背金融出产者护卫内部控制及其他打点规定。

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别的,时任河南巩义农商行董事长的王建伟对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份质料和交易记录;未按规定报送大额交易呈文或者可疑交易呈文负有责任,被罚6万。

时任任河南巩义农商行信誉打点部(原信贷打点部)总经理的魏林峰对违背信誉信息收罗、提供、盘问及相关打点规定负有责任,股票配资网,被罚4000