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促进证券公司不断提升财务顾问业务能力

发布时间:2022-05-16 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:依据《评价法子》,中证协依照评价得分上下,将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。此中,因财务参谋业...

513日,中国证券业协会发救济行修订后的《证券公司严峻资产重组财务参谋业务执业质量评价法子》。

依据《评价法子》,中证协每年从项目质量、业务规模、业务打点、合规诚信、业务创新等方面动手,对证券公司财务参谋业务停止评价,依照评价得分上下,期货配资网,将纳入评价范围的证券公司划分为ABC三类。准则上得分排名前20%的为A类,排名后20%的为C类,其余为B类。

评价指标形成方面,依据《评价法子》,财务参谋业务执业质量评价指标由根本指标和附加指标形成。此中,根本指标满分100分,包含项目质量指标50分、业务规模指标20分、业务打点指标10分和合规诚信指标20分;附加指标为业务创新指标,最高20分。

《评价法子》扩充了评价项目范围,并突出执业质量要求。评价范围明确为“严峻资产重组项目”,即纳入注册制下发行股份购置资产(含合并、分立)的项目,和不波及发行股份的其他严峻资产重组项目。同时《评价法子》提升了项目质量权重,新增项目撤否指标,进一步强化执业质量主导地位。

《评价法子》通过增设业务打点指标,考查证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程打点和详细控制门径状况,并增多从业人员负面行为扣分情形,最好的期货配资网,提出因财务参谋业务遭到刑事惩罚或行政惩罚的证券公司,将间接划为C类。

别的,《评价法子》新增了以进步上市公司质量为目的的业务创新鼓励权重,对于孕育发生优良经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分。

据悉,下一步,中证协将启动2022年度证券公司严峻资产重组财务参谋业务执业质量评价工作,适时公布评价成果,连续强化评价成果运用,股票配资,阐扬好评价成果扶优限劣的名誉引导作用,促进证券公司一直提升财务参谋业务才华。


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