不符合《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第 91 号
发布时间:2022-04-12 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
近日,福建证监局公布《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采纳责令改过门径的决定》。《决定》显示,经查,交通银行福建省分行存在以下问题:
一、局部分支机构基金销售业务负责人未获得基金从业资格。分歧乎《公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子》(证监会令第175号,以下简称《公募基金销售法子》)第八条第(四)项的规定。
二、个别未获得基金从业资格人员参预基金销售。分歧乎《证券投资基金销售打点法子》(证监会令第91号,以下简称《基金销售法子》)第五十七条第二款的规定。
三、基金销售人员未告知个别投资者适当性匹配意见。分歧乎《证券期货投资者适当性打点法子》(证监会令第130号,以下简称2016年《适当性法子》)第二十三条第(六)项的规定。
四、在基金销售过程中,最好的股票配资网,基金销售人员向个别投资者就不确定事项提供确定性的判断。分歧乎2016年《适当性法子》第二十二条第(二)项的规定。
五、未每半年成长一次适当性自查并造成自查呈文。分歧乎2016年《适当性法子》和《证券期货投资者适当性打点法子》(证监会令第177号,以下简称2020年《适当性法子》)第三十条的规定。
对此,配资,福建证监局暗示,依据《公募基金销售法子》第五十三条、《基金销售法子》第八十七条、2016年《适当性法子》和2020年《适当性法子》第三十七条的规定,决定对其采纳责令改过的行政监视打点门径。福建证监局称,股票配资网,该行应采纳实在有效的整改门径,对上述问题停止整改,并于2022年5月6日前提交书面整改呈文。福建证监局将视状况组织查抄验收。
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