3月17日晚间，中国证券业协会就《证券从业人员 专业才华 程度评价测试施行细则（征求意见稿）》（以下简称《测试施行细则》）公开征求 意见。 《测试施行细则》共六章五十三条，主要内容波及变换测验名称、确定测 试分类； 明确测试宗旨； 调整报考条件和成效打点 形式； 细化违规责任，严 肃测试纪律等。

　　值得存眷的变革包含：《测试施行细则》将证券从业资格测验调整为非准入型的专业才华程度评价测试；明确测试分为从业人员专业才华程度评价测试和高级打点人员程度评价测试两类；报名条件也有所收紧。

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　　以资格打点为根底的

　　测验打点制度已滞后

　　我国证券业从业人员资格测验施行20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业处置惩罚证券业务。同时也有大批公众通过插手测验，进修把握了证券法律和根底常识。证券业从业人员资格测验为培育成本市场阐扬了积极作用。

　　《测试施行细则》草拟说鲜亮示，随着成本市场的开展变革，国务院“放管服”厘革连续推进，新证券法的发表施行，证券行业进入了新的开展时期。证券从业人员打点方式已扭转，通过测验不再是处置惩罚证券业务所需的必需条件，以资格打点为根底的测验打点制度已鲜亮滞后于形势变革，亟需停止相应调整和完善。

　　为标准证券从业人员专业才华程度评价测试的施行工作，51配资，评价证券公司董事、监事、高级打点人员及从业人员的专业才华，更好地适应我国证券行业高质量开展新要求，参照国家相关测验规定，依据证券法、《证券基金运营机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点法子》《证券公司董事、监事、高级打点人员及从业人员打点规则》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会钻研草拟了《测试施行细则》。

　　02

　　拟调整为非准入型的

　　专业才华程度评价测试

　　变换测验名称是本次《测试施行细则》的一大看点，即由证券从业资格测验调整为非准入型的专业才华程度评价测试。同时，测试类型也得以明确，分为从业人员专业才华程度评价测试和高级打点人员程度评价测试两类。

　　这两类测验又各含两个子类别。此中，从业人员专业才华程度评价测试包含一般业务程度评价测试和专项业务程度评价测试；高级打点人员程度评价测试分为一般高级打点人员程度评价测试和专项高级打点人员程度评价测试。

　　从测试科目看，从业人员专业才华程度评价测试中，一般业务程度评价测试对应的根底科目包含：证券市场根本法律法规、金融市场根底常识；专项业务程度评价测试对应的专业科目包含：投资银行业务、证券投资参谋业务、发布证券钻研呈文业务等。

　　高级打点人员程度评价测试中，一般高级打点人员程度评价测试对应的科目为：证券公司高级打点人员程度评价测试；专项高级打点人员程度评价测试对应的专业科目包含：合规打点人员程度评价测试、证券评级业务高级打点人员资质测试等。

　　一般业务程度评价测试成效到达根本要求且在有效期内的人员，可报名插手专项业务程度评价测试。

　　03

　　测试宗旨更注重专业才华

　　对证券从业人员的考查宗旨的调整也是《测试施行细则》中一大看点。

　　新证券法规定了证券公司处置惩罚证券业务的人员应当操行优良，具备处置惩罚证券业务所需的专业才华。相应的《测试施行细则》将测试宗旨调整为以查核从业人员的相关根底常识为主，转向综合考查从业人员专业才华能否合乎行业和对应岗位要求，规定了测试成效是证实其具备处置惩罚相应证券业务的专业才华的参考。

　　对于测验及格线，《测试施行细则》显示，测试成效到达根本要求是指参考科目试卷正确率到达60%以上。一般业务程度评价测试成效到达根本要求是指在一年内证券市场根本法律法规和金融市场根底常识两项根底科目测试成效均到达根本要求。

　　04

　　调整报考条件和成效打点形式

　　《测试施行细则》还调整了报考条件和成效打点形式。

　　随着我国成本市场的开展，相关法律法规一直完善，业务（产品）创新丰硕，从业人员必要及时理解把握新规则、新业务、新产品，威力实在效劳实体经济和社会产业打点，护卫投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业状况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他程度评价类测验，调整了报名条件和成效打点制度，设置成效有效期。

　　测试成效自获得之日起一年内有效。测试成效凌驾有效期的，不得作为登记时相应专业才华程度的参考。在成效有效期内登记为从业人员的，相关测试成效在执业期间连续有效；从业人员离任等注销登记的，相关测试成效有效期为注销登记之日起一年。

　　同时，为做好新老制度的衔接收理，赐与已通过测验的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生生存了必然的筹备工夫。

　　值得留心的是，现行《证券业从业人员资格测验法子》的报名条件要求：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家认可相当于高中以上文化水平；（三）具有完全民事行为才华。而《测试施行细则》的测验报名条件对条件（二）停止了批改：获得国务院教育行政部门承认的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化水平，51配资网，且具有3年以上工作经验；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。这意味着，报名条件的进步，相当于限制了局部在校生考证。

　　在细化违规责任、尊严测试纪律方面，《测试施行细则》依据近年来发现的测验违规情形及新特点，分类细化了违规责任，力求办理愈加精确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增多至21种，并依据违规行为重洪流平，51配资，将办理类别调整为细微、一般、重大、出格重大四类。对出格重大的违规情形，赐与打消当次全副成效且禁考5年。