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“一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题

发布时间:2022-01-07 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:财联社(记者,沈述红 韩理)讯,财联社记者得悉,日前,证券基金机构监管部向基金公司下发了最新一期《机构监...

  财联社记者得悉,日前,证券基金机构监管部向基金公司下发了最新一期《机构监管状况传递》。《传递》中对纳入快捷注册机制的通例混合类、债券类基金产品,和未纳入快捷注册机制的通例主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品的注册机制均停止了提速。此中,纳入快捷注册机制的通例混合类、债券类基金产品注册期限,配资,由准则上不凌驾20天缩短至15天。

  在新基金注册速度进一步提升的同时,《传递》还对事中事后监管停止了强调,这是为了压实机构合规风控主体责任。“一旦发现基金打点人违背答允、成心瞒哄创新属性等问题,立刻进行相关基金打点人适用快捷注册机制,依法尊严问责相关机构和个人。”该通知指出。

  对于新基金注册提速,不少基金公司纷纷点赞。“新基金注册提速,有利于创新产品更快出炉。尤其是权益类基金的提速,也有利于基金经理及时掌握市场时机。”华南一家基金公司人士暗示。“不过,对于头部基金公司和明星基金经理报告的产品来说,由于他们在银行等渠道方面有更高的话语权和议价才华,基金注册提速对他们的意义更大。”华东一家中小型公募人士称。

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新基金注册大提速

  证券基金机构监管部主办的最新一期《机构监管状况传递》,为深刻贯彻落实“放管服”要求,鞭策公募基金行业高质量开展,证券基金机构监管部进一步优化了公募基金产品注册机制,连续提升注册效率,撑持行业机构加大优异产品供给。

  基于此背景,监管部门自2022年1月1日起会对两类产品停止提速。

  一类是纳入快捷注册机制的通例混合类、债券类基金产品,这类产品的注册期限由准则上不凌驾20天缩短至15天。

  二是未纳入快捷注册机制的通例主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品,注册期限由准则上不凌驾30天、30天、45天、45天缩短至20天、20天、35天、35天。

  提速之后,未纳入快捷注册机制的通例主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品注册周期缩短了三分之一。

  财联社留心到,近年来,监管在连续优化公募基金产品注册机制。2019年10月,证监会正式施行公募基金通例产品分类注册机制,对纳入快捷注册步伐的公募产品报告,打消书面反响环节,以进步其注册效率。

  而到了2020 年,监管则对养老FOF的注册机制停止了提速,养老FOF从普通步伐转为简易步伐。当年10月,兴证全球安享稳健养老FOF、华夏养老目的日期2055五年持有期FOF两只养老目的基金别离于9月底及10月初获正式受理,且被归入“简易步伐”中。

  违背答允、成心瞒哄创新属性尊严问责

  在新基金注册速度进一步提升的同时,《传递》还对事中事后监管停止了强调,这是为了压实机构合规风控主体责任。

  事中事后监管主要有三点:

  一是基金打点人应严把申请资料质量关,对申请资料齐备性,真实、精确、完好性,合法合规性,风险提醒充裕性答允负责。

  二是基金打点人应始终坚持持有人利益优先的准则,优化产品设想,充裕评估产品报告的须要性和可行性,实在加大高质量产品供给,更好效劳居民产业打点和实体经济金融需求。

  三是基金托管人应增强对申请资料的复核把关,实在承当独特受托责任。

  《传递》指出,下一步,证券基金机构监管部将加大产品报告质量监管力度,确保公募基金产品注册机制平稳有序运行。

  “一旦发现基金打点人违背答允、成心瞒哄创新属性等问题,立刻进行相关基金打点人适用快捷注册机制,依法尊严问责相关机构和个人。”该通知指出。

  或利于头部公募开展

  对于新基金注册提速,不少基金公司纷纷点赞。

  “新基金注册提速对基金公司来说是一件期盼已久的事情,有利于创新产品更快出炉。尤其是权益类基金的提速,也有利于基金经理及时掌握市场时机。”华南一家基金公司人士暗示。

  “这个新规实行后,我们会把产品发行的速度加快,股票配资,依据大约的工夫做好规划,也会提早与渠道沟通相关事宜。”另一位基金公司人士解释。

  也有基金公司认为,新基金注册提速,对公司短期影响不大。“提速针对的是全行业,对单个基金公司影响没那么大,公司不会因为这个提速而打乱整体节拍。终究,我们有些已经获批的产品还在渠道那边排队,一时半会发不出来。”华东一家中小型公募人士称。

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  不过,他暗示,对于头部基金公司和明星基金经理报告的产品来说,由于他们在银行等渠道方面有更高的话语权和议价才华,基金注册提速对他们更有利。

  他同时认为,久远看来,新基金注册提速,对提升行业效率,开展公募提升主动打点才华,打造资管机构的核心合作力,还是有须要的。

  前述华南公募人士指出,这次新规中,并未明确提及主题ETF的注册提速问题。而这,反倒是他更为存眷的。

  “此刻细分领域的ETF开展如火如荼,同质化现象十分重大。上报和获批越快,通常会更有利于基金公司在这一领域争取到先发劣势。”

  而对于《传递》中指出的“一旦发现基金打点人违背答允、成心瞒哄创新属性等问题,立刻进行相关基金打点人适用快捷注册机制,股票配资网,依法尊严问责相关机构和个人。”前述公募人士暗示,这也是标准基金产品报告,促停止业安康开展的一个举措。