3月18日，内蒙古证监局发布公告显示，西部证券(002673)包头钢铁大街证券营业部负责人刘某在任职期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资流动，并为双方提供保证，扰乱证券市场秩序。

对此，内蒙古证监局对刘某认定为“不适当人选”，并要求西部证券(002673)在收到决定书30个工作日内，作出罢黜刘某分支机构负责人的决定。在被认定“不适当人选”后，刘某将面临“2年内不得担当证券公司董事、监事、高级打点人员和分支机构负责人等职务”的后果。

同一天，浙江证监局也公布相似的违法违规行为。初创证券杭州文二路证券营业部负责人金某，违规为其他证券公司客户与别人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便当，被证监局认定为“不适当人选”，要求证券公司罢黜其营业部负责人职务。

3月19日，证监会党委在转达进修体会习近平总书记的重要讲话精力、仔细钻研成本市场贯彻落实门径时暗示，要精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和处所各类交易场所等重点领域风险从事，打好防备化解重大金融风险攻坚战。

两营业部负责酬报配资牵线搭桥

上述两名因违规被惩罚的券商营业部负责人，均波及“组织账户出借及配资流动”。据业内人士介绍，券商营业部负责人往往把握一局部资金实力雄厚客户的质料，可以为场外配资公司提供资金来源。另一方面，券商营业部也间接对接投资者，一局部没有到达两融资格、但有杠杆需求的投资者，就成为场外配资公司的目的客户。

券商营业部为配资牵线搭桥，有必然的益处。首先，作为中介的券商营业部可以从配资双方收取佣金。其次，假如配资客户交易活泼，营业部的经纪收入也会相应进步。但是，相似行为也潜在极大的中介风险。由于与配资双方签订的协议都属于“地下协议”，一旦场外配资公司呈现“跑路”的状况，投资者与券商之间很容易发生资金纠纷。

2019年3月8日，中证协曾组织局部券商停止了“防备场外配资”的专题会议，主要包含六大体点：一是深化反思并汲取2015年市场异常颠簸的教训；二是证券公司实在履行主体责任，要勤勉尽责；三是外部接入要严格标准，排查风险；四是管好营业部、从业人员，不得为配资提供任何便当；五是钻研部门要客不雅观理性慎重颁发舆论，制止夸张、情绪性语言；六是增强舆情监测。

3月7日，针对其时市场反映“场外配资有所昂首”的状况下，广东证监局招集辖区相关证券营业部负责人座谈，理解证券运营机构所把握的场外配资的形式、对象、趋势等状况，并对证券运营机构防备场外配资风险提出明确要求：一是避免与各类配资机构竞争成长业务；二是增强异常交易监控和技术系统安详防护；三是深刻成长投资者宣传教育等正面宣导工作。

3月8日上午，浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控打点座谈会，敦促各证券运营机构加强合规风控意识，夯实内控，51配资网，未雨缱绻，严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性打点，增强客户异常交易打点，51配资，做好技术系统安详维护，并重点强调当前证券经纪业务合规风控打点的详细监管要求。

配资监管影响市场情绪，沪指连跌两日

遭到配资监管音讯的影响，3月13日、3月14日的a股市场情绪鲜亮遭到压制，导致沪深两市股指间断两日大幅下跌。此中，3月13日，上证综指尾盘加速跳水，创业板指跌穿1700点。最终，当日上证综指收报3026.95点，下跌1.09%；深证成指收报9592.06点，下跌2.53%；创业板指收报1693.86点，大跌4.49%。3月14日，A股三大股指再度集体下跌。此中，上证综指跌破3000点；两市近百只个股跌停。

不过，配资监管音讯对股市影响有限。在随后两个交易日，沪深两市股指再度上涨。

国泰君安(601211)证券钻研所所长黄燕铭曾在3月14日暗示，继续看好后市，行情还没有走完。对于配资监管的状况，国泰君安(601211)证券钻研所认为，这应该是十分有须要的门径，有利于股市的安康开展。如今整个市场的杠杆水平并不高，排查配资并不会伤害市场。汲取2015年的教训，监管部门及早防备配资风险，对市场的安康运行是有利的。

广发证券(000776)首席计谋剖析师戴康认为，与2015年的配资监管周期比拟，当前的杠杆资金从测验考试性放开到标准约束，监管门径主要可类比2015年初的“券商自查、成长座谈会”的早期阶段。与2015年差异的是，MOM比拟HOMS伞形信托的通明水平回升、杠杆资金绕道流入的场面地步相对可控。对风险偏好的影响是“短期压制、恒久抬升”，对活动性的影响有限。

配资充值50万元，可获赠5999元红包

近期，股市杠杆资金增加，导致两融余额快捷攀升。在场外配资方面，配资公司的广告力度也鲜亮加强。有多位股民向新京报记者暗示，近期经常收到配资公司打来的推销电话。

据新京报记者理解，目前场外配资公司可以为普通投资者提供最高10倍的杠杆，通常为3-7倍的杠杆。但在详细操纵时，配资公司会要求客户停止仓位打点，例如，不得满仓一只股票。别的，重仓创业板、主板股票的比例也有严格限制。以一家老牌配资公司为例，在实际操纵中，投资者只能在一只创业板股票上配置30%的仓位，对主板股票的仓位不能凌驾50%。

在一家名为“简配资”的配资交换群中，新京报记者看到，其代办代理在交换群发布的广告图片在鲜亮位置标注“注册送50元”、“3-10倍杠杆”等字样。

为了吸引投资者配资，除了返点优惠外，该配资平台还“招数”连发，推出“充值差异金额等级并按月配资10倍杠杆的投资者，可以享受免息一个月及额外赠送数量不等的红包”流动，最高等级为充值50万元，即可获赠5999元红包。

2月25日，中国证监会官网音讯称，近日市场反映场外配资有所昂首，可能加大投资者交易风险，希望广阔投资者理性投资。

因场外配资，4家券商曾被罚2.38亿元

事实上，监管部门对场外配资的监管不停未放松，监管目的不只包孕券商，还包孕了金融软件提供商等机构。

早在2016年，证监会就因场外配资一事对多家券商下发千万级以至过亿的罚单。质料显示，2016年11月25日，时任证监会新闻发言人的邓舸披露了场外配资中的证券违法违规案件，广发证券(000776)、海通证券(600837)、华泰证券(601688)、方正证券(601901)等4家券商因违规场外配资遭四惩罚。

邓舸暗示，上述4家券商未依照《证券登记结算打点法子》的相关规定，对客户身份信息停止审查理解。证监会决定，责令广发证券(000776)改过，并充公680万元收入，处以3倍罚款；充公海通证券(600837)2865万元收入，处以8595万元罚款；充公华泰证券(601688)1823万元收入，处以5470万元罚款；充公方正证券(601901)786万元收入，最好的期货配资网，处以1572万元罚款；4家券商合计被罚没2.38亿元。

新京报记者 王全浩 张思源 编纂 汪世军 徐超 校对 张彦君