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城投子公司私募基金遭挪用 投资人指融资方合谋设局

发布时间:2022-01-25 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


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财联社(北京, 近日,多名投资人向财联社·产业频道反映,其于2018年3月至5月间认购了一款名为“承德恒骏物流私募股权投资基金”(下称“恒骏基金”)的产品。该基金投向是承德某城投公司旗下物流子公司的股权。与大大都政信项目相似,在推介过程中,打点人向投资者出示了由当地人大常委会、人民政府、财政局与当地另一家城投公司出具的增信文件。
然而,在该私募基金运作半年后,打点人北京锋创产业投资基金打点股份有限公司(下称“锋创产业”)却忽然失联。打点人失联后,该基金季度付息及本金兑付均未实现。投资人与融资方接触后发现,该私募基金资金已被挪用。
对此,局部投资人称,融资方“为了到达占有的宗旨,从项目一初步就设想了一个圈套······打点人失联,让该基金处于无人打点的状态,(融资方)就有了不及时付息的理由,作为担保方的处所政府也可以心安理得。各方都得到了本人的利益,唯有投资人的钱打了水漂”。
多重增信
投资人提供的基金合同显示,恒骏基金方案募集规模为2亿元人民币,运作期限1年,资金投向为“收购河北恒骏物流有限公司(下称“恒骏公司”)49%股权,用于京津冀冷链仓储物流成立”。据投资人反映,创立时,该基金实际募集资金9270万元,波及47名投资人;后局部投资人退出,剩余本金8780万元,对应投资人44名。
从项目构造上来看,恒骏基金是一款不折不扣的“政信”项目。公动工商信息显示,河北恒骏物流有限公司有3位股东,别离是宽城诚信新型财富股权投资基金有限公司(下称“宽城诚信”)、锋创产业与自然人张晓亮。此中,宽城诚信是宽城满族自治县诚信都会成立投资有限公司与宽城满族自治县财政局的子公司。
别的,在推介过程中,销售方还向投资人提供了落款为当地政府、财政局与人大常委的增信文件。此中,一份名为《关于宽城满族自治县物流规范化、平台化工作意见》(宽政【2017】38号)的文件落款方为宽城满族自治县人民政府与财政局。
该文件称,“我县将连续向河北恒骏物流有限公司提供配套补助资金,用于物流信息平台成立、冷链物流成立、冷链仓储成立,并列入2018年财政预算,该专项资金2018年度财政出入预算已在县人大七届一次会议审议并通过,财政部门将依据项目停顿状况,连续拨付补助资金3.5亿元,大约2018年7月完成拨付”。另一份文件《关于批准的决定》(宽人常【2017】28号)落款方是宽城人大常委,该文件批准了上述由县人民政府签发的《意见》。
由于国发【2014】43号等中央文件避免城投平台所在处所政府出具“政信三件套”,51配资,自2016年以来,处所政府往往以“决议”、“意见”、“同意函”等模式变相出具三件套。如若属实,上述文件应当就属于此类性质。
除了出具的政信三件套,宽城本地另一家城投公司还为恒骏基金提供了保证。当地一家名为宽城国控投资集团有限公司的城投平台“同意为河北恒骏物流有限公司物流规范化、平台化成立项目开展借款提供保证,保证的借款金额3.5亿元人民币”,保证范围包含“本金、利息、罚息、违约金及其他费用”。
资金挪用
令投资人不测的是,这样有层层保证的私募基金,在运作半年后,打点人竟然失联了。据投资人与融资方接触理解到的状况,恒骏基金的资金并未用于物流平台成立,而是被与恒骏公司有关的第三方挪用于其名下电商项目。
“2018年11月打点人就失联了。我们如今只能联络到一个曾经的工作人员,尽管他不停在匡助与各方沟通,但实际上收效甚微。目前已有认购工夫较早的投资人项目到期,但是融资方恒骏公司和保证方都没有任何说法”,一位投资人讲述财联社·产业频道。
据中国证券投资基金业协会2019年2月28日发布的公告,由于“未能在书面通知发出后的3个月内提交合乎规定的专项法律意见书”,协会已依照《关于进一步标准私募基金打点人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销了锋创产业的私募基金打点人资格。
打点人失联后,融资方也曾两次发声。2018年11月及12月,恒骏公司先后发布了《答允函》与《公告》。在这两份文件中,该公司重复强调将“始终认可本基金所募集资金全副进入我司并用于公司经营,本基金打点人失联不会影响我司应承当的债权债务······为担保投资人资金安详,我司方案将与投资人签署份额赎回协议,于投资人打入资金日期满一年为期限实现份额赎回并兑付投资人所投入本金及利息”。
然而,到了2019年1月,状况却急转直下。在恒骏公司当月30日发布的公告中,恒骏公司又称“由于我司近期整体较大调整及其他诸多因素,导致本轮给投资人支付的投资收益呈现了逾期,在此深表歉意,现我公司内部协商将于2019年3月15日前兑付投资人未支付的收益”。与之前两则公告差异的是,除了落款人恒骏公司外,该公司底部还有一名自然人“王新”的签名与画押。
据投资人后来理解到的状况,恒骏基金的资金实际上被王新及其部属企业挪用了。公动工商信息显示,王新名下有一家企业名为“广盛居文化印刷有限公司”,该公司的法人就是恒骏公司法人张晓亮。值得留心的是,在恒骏公司于2018年12月发布的《公告》中,实际上也提及了这家广盛居——恒骏公司约定,项宗旨还款 “恒骏公司法人张晓亮是王新的部属。从股权关系上来看,恒骏公司的确与王新没有间接关系。但是项目呈现问题后,接待我们的都是王新和他的手下人,他们也认可本人是实际融资人。王新把我们项目融来的钱用在了大槐树电商平台。大槐树电商平台是烧钱项目,目前没有盈利”,一位投资人讲述财联社·产业频道。
追索艰难
由于打点人失联,恒骏基金的追索难度无疑被酬报放大了。
浙江泽大律师事务所汪晶律师对财联社·产业频道暗示,目前契约型私募基金的投资人越过基金打点人间接起诉融资方法律按照受限,中基协也未对契约型基金打点人失联的布施门路作出明确规定,因而,建议可让契约型私募基金先更换打点人,再由新的打点人起诉。
尽管恒骏公司与实际融资人王新重复作出答允,但上述答允至今无一兑现。投资人称,最早购置恒骏基金的投资人认购工夫是2018年3月,且基金合同约定,在打点人失联或失去打点资格的同时,基金将自动终止,因而不管从运作期限还是合同约定来说,恒骏基金都应当进入清算期;而在现实中,融资方、保证方、实际融资人都没有就最终兑付工夫给出一个可信的说法。“我们有理由狐疑,王新和锋创产业密谋,以赐与对方高额回报作为价钱,唆使锋创产业歹意失联,以换取对方的亲密配合”,一位投资人说。
在锋创基金的运作过程中,最令人不解的是处所政府与城投公司的态度。假如上述政府文件及保证函均真实可信,其为何会允许王新挪用恒骏公司的资金?别的,51配资网,自然人王新又与宽城满族自治县政府有何关联?
财联社·产业频道曾致电恒骏公司及其股东宽城诚信新型财富股权投资基金有限公司。恒骏公司办公座机电话提示已停机,手机联络号码则未接听;宽城诚信新型财富股权投资基金有限公司预留的座机电话被接听,但对方暗示该号码是某保证公司电话。 对于恒骏基金及相关事项,股票配资,财联社·产业频道将连续存眷。