4月9日，江苏证监局发布了对东海证券采纳责令改过门径的决定，配资，起因是东海证券合规打点人员数量占总部工作人员总数比例低于监管规范。东海证券也被市场认为是自2017年10月1日《证券公司合规打点施行指引》施行以来，首家因合规打点人员比例不达标遭四惩罚的券商。

《今天股市行情网》记者留心到，随着监管趋严，且对于各项合规要求都十分器重，不少券商在招聘合规人员。就近期来看，东北证券(000686)、光大证券(601788)、国海证券(000750)、兴业证券(601377)等券商，有的招聘总部合规岗，有的招聘业务条线或者子公司合规岗，给出的月薪大多在1万~1.5万元。

合规人数比例不敷1.5%“经查，你公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规打点人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规打点施行指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。”江苏证监局4月9日披露的对东海证券采纳责令改过门径的决定中这样指出。

江苏证监局认为，东海证券上述行为违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》 中国证监会令第133号，以下简称《合规打点法子》 第二十二条的规定。依据《合规打点法子》第三十二条的规定，决定对东海证券采纳责令改过的监视打点门径。

那么，东海证券的合规打点人员数量到底有多少人？《今天股市行情网》记者查阅东海证券2018年年报发现，截至2018年末，公司在职员工合计1715人 母公司 ，此中“审计及合规人员”为36人，占比2.10%，并且人数还比拟2018年年初增多了7人。这么看来，东海证券合规打点人员的占比数量是达标的，为何江苏监管局还会对其发布监管函呢？

“1.5%仅指总部合规部门中的合规打点人员，不包含分支机构及业务部门中的合规人员。”华东一家上市券商合规人士讲述记者。

此外，《证券公司合规打点施行指引》规定：合规打点人员不包含处置惩罚法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

上述人士也讲述记者：“尽管从监管角度激励要把这些职责都离开，也激励法务、稽核、风控、合规等部门分设，但并没有严格避免合规人员不能兼任风控之类的岗位。因而在实际中，存在一些人员同时承当法务、稽核、内部审计及风险控制等几个职责的状况。但是在计算人数时，监管部门把握口径只能算此中一个，好比这个人算了合规人员，就不能算风险打点人员，因为风险和合规都有相应的人员比例要求。”

东海证券也发布公告暗示，公司对上述行政监管门径高度器重，将及时增补和调整人员配置以合乎监管要求，公司将在后续运营中增强打点力度，合法合规运营。

券商相关岗位紧急招人

记者检察东海证券2018年年报时搜寻发现，“合规”一词，在年报中呈现了125次。作为一个高频词汇，东海证券是何如成立合规体系的呢？

东海证券暗示，公司器重合规风控体系成立，股票配资，增强系统投入和合规风控人员装备，保障公司运营业务的合法合规。2018年，公司合规风控投入总额为3455.80万元，母公司营业支出102096.48万元，合规风控投入占比3.38%。

尽管东海证券暗示器重合规风控体系成立，但这却不是其第一次因合规问题受罚。以今年为例，1月23日，江苏证监局对东海证券采纳了警示函门径，其起因就是东海证券作为“15顺风01”的受托打点人，未能依照债券受托打点协议的约定连续监视发行人募集资金的使用状况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借别人，且在出具的呈文中披露该发行人募集资金专项账户运作合规。

别的，记者同时也留心到，近段工夫十余家券商都在自家网站或者第三方招聘网站发布合规岗位的人员招聘信息，有的招聘总部合规岗，有的招聘业务条线或者子公司合规岗，期货配资，这些券商包含海通证券(600837)、国金证券(600109)、光大证券(601788)、国海证券(000750)、兴业证券(601377)、东北证券(000686)、华福证券、华鑫证券、上海证券等。

合规岗位的薪资一般分为三档，大型券商开出的月薪一般在1.5万元~2万元，中型券商一般在1万元~1.5万元，而小型券商一般在0.8万元~1万元。