今天股市行情网记者 王元也

岂论避免证券从业人员炒股的禁令有多严,总有一些人罔顾法规,违规炒股。在这些人中,大局部为营业部员工,但也不乏营业部总经理等一些在券商中有必然职级的人。

日前，证监会公布了一份惩罚决定书，曾任东吴证券(601555)苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年，累计买入成交额高达1亿元，获利1093.9万元，最终被监管没一罚一，领下千万罚单。让人无语的是，辛宏文不只本人违规炒股，还蒙受公司指导的委托，协助其下单。

该营业部总经理本人买卖股票加上帮指导买卖的股票合计至少2亿元！

违规炒股三年获利千万元

来理解下事情经过。辛宏文是一个60后，大专学历，从中国证券业协会的从业人员信息公示中可以看到，其从2004年就获得了证券从业资格，并在2009年9月升任东吴证券(601555)滨河路营业部总经理，不停到2016年9月。离任立案工夫为2018年12月12日。

而就是在任营业部总经理期间，辛宏文开启了违规炒股之路，和一些违规炒股的证券从业人员一样，他操作本人母亲傅某珍的账户委托下单。

依据监管查明，“傅某珍”普通证券账户和两融账户别离于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立，对应的三方存管银行账户均为同一银行账户，配资，资金主要
“傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑停止网上委托下单，2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑停止网上委托下单。前述两个期间，“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用，交易也由辛宏文决策并操纵。

三年的违规炒股，辛宏文获利千万元。其母亲“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日，累计买入成交金额高达1亿元。经计算，该账户累计卖出获利1098.73万元，余股账面吃亏4.79万元，合计获利1093.93万元。

不只本人炒股还帮公司指导下单

让人无语的是，辛宏文不只本人违规炒股，他还蒙受公司指导的委托，协助其下单。

这个指导就是时任东吴证券(601555)纪委副书记、监察室主任的杭五一。2018年11月，配资网，中国证监会发布一则行政惩罚决定书,杭五一违规炒股9年,获利近30万元,最终被监管没一罚三,领了高达118.3万元的罚单。

事情是这样的。2007年3月,杭五一等在内的5人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入同一证券账户,5人约定对账户的收益均享、吃亏均担。2010年2月至2015年1月，5人通过4次分红别离取得收益24万元,合计120万元。

何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次，累计买入成交金额1390.52万元。经计算，该账户累计卖出成交金额1536.26万元，合计已获利金额147.88万元，归属于杭五一的获利金额为29.58万元。

那这件事里，辛宏文的角色是什么呢？——蒙受其指导杭五一的委托，协助其详细操纵下单交易。作为东吴证券(601555)苏州滨河路营业部总经理，辛宏文下单便当，从2007年至2016年10月14日,杭五一等5人的同一账户共委托下单2700余次,此中下单最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期间,该账户共委托下单2025次,此中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单,而这个营业部的总经理正是辛宏文。

可以看出，辛宏文违规炒股的工夫和帮指导杭五一下单的工夫是有局部重合的。有意思的是，辛宏文尽管违规炒股工夫没有杭五一长，但从获利程度来看，其3年获利千万元要鲜亮高于其指导杭五一，后者9年获利30万。

监管脱手罚没超2000万

目前,证券从业人员违规买卖股票行为屡犯不止,但证券从业人员炒股仍是被片面避免的。针对辛宏文的违规行为，配资网，证监会认为，辛宏文2013年4月至2016年8月期间操作“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为，违背了《证券法》第四十三条第一款的规定，形成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，按照《证券法》第一百九十九条的规定，责令辛宏文依法办理不法持有的剩余股票，充公辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元的罚款。

事实上，像辛宏文这样，有必然职级的证券从业人员因违规炒股最终付出凄惨价钱的不在少数。基金君梳理了一些案例，也在此揭示大家，证券人员炒股是明令避免的，近年来，证监会加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度，证券从业人员切勿火中取栗,存幸运心理，以免赔了夫人又折兵。

1、民族证券机构销售部副总经理姚丽被市场禁入

因为违规炒股三年,民族证券机构销售部副总经理姚丽领下了一张120万的罚单和一份三年的市场禁入通知。

这位1982年4月出生的女副总,在2013年9月至2015年9月7日 查询拜访日 期间,先后任民族证券机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理。2013年9月26日,姚丽用堂弟姚某刚刚刚开立的账户停止了股票操纵,同时她还用叔叔姚某水的账户一起炒股。

最终,证监会责令姚丽依法办理不法持有的股票,充公姚丽违法所得30.12万元,并处以90.4万元罚款,并对其采纳3年证券市场禁入门径,自颁布颁发决定之日起,在禁入期间内,不得处置惩罚证券业务或者担当上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级打点人员职务。

2、原安信证券资管部副总蒋政用4.7亿炒股

原安信证券资管部副总蒋政在2014年11月到2015年5月期间,控制使用“李某均”证券账户处置惩罚证券交易,买入金额合计4.7亿元,获利约5.3万元。证监会决定充公其违法所得5.3万元,并处以约10.7万元罚款,禁入证券市场5年。

3、国联证券总裁助理、信息技术部副总炒股被“没一罚一”

2009年4月24日至2016年5月18日期间,国联证券总裁助理张锋张锋操纵配偶林某证券账户,使用手机或者在单位使用电脑下单,期间累计交易中炬高新(600872)、东山精细(002384)等48只股票,买入和卖出成交192笔,买入和卖出成交总金额1906万元,获利9.4万元。

2016年1月8日至2016年8月2日期间,国联证券信息技术部副总徐斌武操纵配偶王某证券账户,在单位使用办公电脑下单,期间累计交易不祥航空(603885)、海汽集团(603069)等7只股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额142.9万元,获利74.6万元。

二者均被证监会“没一罚一”。

4、原承平洋(601099)证券腾冲光华东路营业部总经理杨泰华被罚没超5700万

2017年12月13日，上海证监局下发行政惩罚决定书，罚没承平洋(601099)证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得1433.96万元，并被罚款4301.89万元。

2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华为证券从业人员，尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户停止证券交易，期间先后交易“鼎立股份”等股票，累计买入股票成交金额3.01亿元，累计卖出股票成交金额3.17亿元，已卖出股票累计盈利1433.96万元。

编纂：舰长

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