尽管此前招证香港方面称
发布时间:2022-01-11 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
导读:两张罚单合计3200万港元!招商证券香港“一个季度白忙活了”...
时隔3天,51配资网,5月30日,招商证券(香港)有限公司(下称“招证香港”)再次接到香港证监会的500万港元的罚单。此前,5月27日,招证香港曾因保荐人缺失问题被香港证监会逾越十年追罚2700万港元,创下今年中资券商在港被罚金额最大记录。
再次被罚的起因,香港证监会暗示,招证香港谬误办理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款500万港元。
对此,招证香港对外并未就此发声,《华夏时报》 香港证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾经约800次违规将6.8万港元至3.08亿港元资金,由客户信托账户转出,违背了《证券及期货(客户款项)规则》。
港证监暗示,安妥保管客户资产是持牌法团的根本责任,任何违背这项规定的行为都不能姑息,即使客户资金在同日便被转回客户信托账户。
招证香港挪用资金做什么去了?《华夏时报》 一位业内人士向《华夏时报》 “招商证券(香港)采纳有关做法凌驾三年,51配资网,显然违背了这项根本责任,及没有听从《客户款项规则》和《操守原则》。”港证监暗示,招商证券(香港)没有聘用适当的职员来停止相关业务,也没有设立妥善的内部监控门径和步伐以确保听从《客户款项规则》及保障客户资产。
只管此前招证香港方面称,期货配资网,惩罚对经营没有影响,但两次惩罚合计到达3200万港元,比照招证香港2018年净利润为8941万港元,“真金白银”的罚金占比近去年全年净利润的36%,换句话说,招商香港去年凌驾一个季度的盈利要用来交罚金了。
招商证券年报称,近年来,招证国际以香港为中心,在英国、韩国等地相继取得监管牌照,培育了中资券商当先的海外投行和环球商品等业务。将来“逐步从自营债券投资转型至集中代客业务,积极开拓佣金业务收入,降低整体市场风险。”
上述业内人士则认为,这次招证香港因任意挪用客户信托账户资金被罚,一定会降低用户对其信任水平。
招商国际(香港业务为主)近两年来盈利状况 今年以来,多家中资券商在香港被罚。《华夏时报》 别的,今年年初,香港证监会向长江证券(香港)、海通国际发出限制通知书,避免它们办理在多个客户账户内持有的若干资产。
一位私募人士向《华夏时报》 责任
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