决策主力记者：陈晨 决策主力编纂：何剑岭

近日，证监会机构部向券商下发了《关于传递2020年证券公司分类评价有关状况的函》，介绍了今年券商分类评价的复核调整状况。经复核，98家证券公司中，12家维持初审成果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。

《今天股市行情网》记者留心到，依照今年专家评审会议定规范调整的加分事项包孕七项，此中一项为关于加分诉求的办理，中国银河(601881)证券、中信建投(601066)和海通证券(600837)这3家券商均因有好的经历做法回升为行业规范，而且相关行业规范或规则已经正式公布而得到加分。

调整项主要包含三方面

上述文件介绍称，8月18日，机构部组织了召开了专家评审会，依据复核和审议状况，最终造成了今年分类评价成果。据理解，经复核，98家证券公司中，12家维持初审成果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。

记者留心到，调整项主要包含以下三个方面。一是依据审议确定的严峻事项办理规范，对相关公司加分扣分或调整级别。如：对新命名为国家级投教基地、效劳新三板厘革功效显著等的证券公司加分；对主要业务人员违规炒股被行政惩罚、投行业务负面记录占比超标等，依据《风险打点才华评价指标与规范》扣分；个别公司内部控制重大失效、未照实呈文控股股东及实际控制人信息，期货配资网，调降分类级别。二是综合思考会内相关部门、协会等会管单位提供的监管信息，对局部公司调整扣分。三是个别公司、证监局因评分规范了解不精确导致评分偏向，相应调增或调减分数等。

记者留心到，在扣分事项中，股票配资网，反洗钱问题首当其冲。据披露，今年有15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政惩罚21次，并依据规范停止了扣分。

此外，今年有4家券商股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例凌驾20%而调扣0.5分；有3家券商主要业务人员违规炒股，被采纳行政惩罚或刑事强制门径而调扣0.5分；有3家券商评价期外被施行行政惩罚、暂停业务等严峻行政监管门径的事先告知，此中1家因3个事项被暂停3项业务，每个事项调扣2分，合计调扣6分。

3家券商别离取得加分

依照今年专家评审会议定规范调整的加分事项来看，共有7项。包含积极处置惩罚效劳新三板业务的、引导券商资管产品加大权益类资产投资力度的、推进私募资管业务整改标准工作的、对非现金打点类大汇合资管产品压降规模位列行业前列的、落实效劳民企纾困的、积极插手高风险证券公司风险监控专项工作的，最好的股票配资网，以及提出加分诉求的。

记者留心到，今年有3家券商因提出加分诉求而加分，别离是中国银河(601881)证券、中信建投(601066)和海通证券(600837)。而这3家加分的规范是“证券公司有关好的经历做法回升为行业规范，而且相关行业规范或规则已经正式公布，按照《分类监管规定》第15条，予以适当加分”。

中国银河(601881)证券有2项得到加分：一是2019年12月，中国银河(601881)证券承当的证券行业国产暗码应用试点项目通过验收并取得试点项目验收通过函。试点期间，中国银河(601881)证券先后8次向行业分享国产暗码应用技术计划和经历，为行业推进国产暗码改造奉献力量。二是2018年参预证券业协会经营信息数据试点专题工作，牵头成长框架设想、指标制定和系统成立等钻研工作，修订经营打点指标规范并编写《示范案例》，2020年7月13日中国证券业协会发布《证券业务示范理论第1号@证券公司经营打点信息呈文机制》，为行业建设经营打点信息呈文机制提供参考。

中信建投(601066)有1项得到加分。证监会机构部称，中信建投(601066)全程参预证券公司网上交易系统反外挂试点项目，在疑似外挂客户的甄别与转化、分类办理、体例操纵指引与从事流程等方面较为突出，并配合我部造成了理论案例，我部以《关于进一步做好证券经纪业务相关信息系统晋级改造有关工作暨发布有关工作理论案例的通知》 机构部函〔2019〕2851号 的模式将理论案例传递行业，为行业成长有关工作提供参考。

海通证券(600837)也有1项得到加分。证监会机构部称，海通证券(600837)安身本身经历，系统造成包含反洗钱组织架构、制度体系、各业务重要环节风控门径等在内的证券公司反洗钱工作理论做法。2020年6月，我部以《机构监管状况传递——关于进一步进步反洗钱内控有效性的传递》 2020年第12期总第66期 的模式将其理论案例传递行业，并对有关单位正在鞭策修订的行业规则提供重要参考借鉴。

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