决策主力记者：陈晨

3月17日，陕西证监局披露了一则原形交易行政惩罚决定书。当事酬报陈桂明，其女儿陈某霖是中金公司员工，知悉原形信息。在原形信息敏感期，陈桂明与陈某霖发生联系后，使用“刘某花”证券账户买入“耽误化建(600248)”，并在股票复牌后将涉案股份陆续全副卖出。刘某花为陈桂明岳母。

值得一提的是，在这场原形交易中，陈桂明动用资金逾43万元，但仅赚了4000多块。最后不只被充公相关收益，还被处以5万元罚款。

《今天股市行情网》记者理解到，中金公司曾在核查后暗示，陈桂明存在涉嫌原形交易的疑点。假使后续监管机构查询拜访认定陈某霖存在违纪行为，股票配资网，中金公司将予以尊严惩戒，包含追查其法律责任。不过，从中证协盘问显示，陈某霖已于去年12月分开中金公司。

中金公司员工为原形知情人

2019年6月21日，陕西耽误石油化建股份有限公司 以下简称：耽误化建(600248)或上市公司，证券代码： 收到陕西耽误石油 集团 有限责任公司 以下简称：耽误集团 通知，可能存在耽误集团持有的上市公司股权划转事项。

2019年9月24日，耽误集团将其持有的上市公司29%股权无偿划转给陕西建工控股集团有限公司 以下简称：陕建控股 。2019年11月26日股权过户登记手续完成，耽误化建(600248)控股股东变换为陕建控股，实际控制人仍为陕西省国资委。

其实，陕建控股最初方案通过IPO方式实现旗下相关资财富务上市；但在上述股权划转事项施行期间，相关方扭转原方案，初步操持陕建控股旗下相关资财富务通过与上市公司重组的方式实现整体上市。中金公司作为财务参谋就重组事项提供建议，项目组成员通过内部微信群就项目日常过程性事项停止探讨沟通。2020年1月3日，耽误化建(600248)披露《严峻资产重组事项停牌公告》。

陈某霖时为中金公司员工，上述项目推进期间通过项目组微信群与其他成员保持沟通，能够且实际接触项目推进过程中的相关状况质料，陈某霖因而系本案原形信息知情人，并且依据认定，51配资，原形信息造成不晚于2019年11月。

原形交易仅赚4000多元

陈桂明与本案原形信息知情人陈某霖系父女关系。2019年12月18日，陈某霖发微信要求陈桂明提供身份证号，称“有个项目要填原形信息知情人登记表”。于是，陈桂明便以其岳母刘某花名义开设证券账户。

查询拜访显示，原形信息敏感期内，陈桂明与陈某霖所在的家庭微信群存在屡次长工夫通讯记录。“刘某花”证券账户于2019年12月24日全仓买入“耽误化建(600248)”，净买入10万股，净买入金额43.33万元；2020年3月2日，该账户接纳手机委托方式卖出“耽误化建(600248)”5万股，净卖出金额21.65万元；2020年3月4日该账户接纳雷同手机卖出“耽误化建(600248)”5万股，净卖出金额22.15万元，扣除相关费用后实际盈利4163.88元。

陕西证监局暗示，原形信息敏感期内，陈桂明与本案原形信息知情人陈某霖发生联系后，使用“刘某花”证券账户买入“耽误化建(600248)”，并在股票复牌后将涉案股份陆续全副卖出。陈桂明控制使用的“刘某花”证券账户开立、三方存管银行账户激活、资金划转及交易“耽误化建(600248)”工夫，与本案原形信息造成、开展、公开过程根本吻合，与陈桂明和原形信息知情人陈某霖联系的工夫高度吻合。

陕西证监局最终充公陈桂明违法所得4163.88元，并处以5万元罚款。

女儿已经分开中金公司

《今天股市行情网》记者留心到，2020年7月30日，耽误化建(600248)收到《中国证监会行政许诺项目审查一次反响意见通知书》，中金公司作为该项宗旨dl财务参谋需对相关问题停止尽职查询拜访和核查，此中问题之一即是要求核查本次重组相关方在自查期间存在买卖上市公司股票的状况。

依据2020年11月中金公司回复核查意见 修订稿 显示，针对陈桂明股票买卖情形，陈某霖已出具《关于二级市场股票交易状况的说明》，内容包含从未向其父亲陈桂明违规走漏有关本次重组的任何原形信息，其父亲的相关操纵系基于其对二级市场交易状况的自行判断而停止的dl操纵。

另一边，针对陈桂明买卖上市公司股票的状况，中金公司也通过了多达11种方式停止核查。中金公司暗示，经核查，从交易工夫和交易账户来看，陈桂明存在涉嫌原形交易的疑点。然而，由于本次核查技能花样依然存在必然客不雅观限制，中介机构暂未发现陈某霖在陈桂明本次股票交易过程中向其泄露原形信息行为的间接证据，亦未发现陈桂明在本次股票交易中存在操作原形信息的间接证据。假使后续监管机构查询拜访认定陈某霖存在违纪行为，配资网，中金公司将予以尊严惩戒，包含追查其法律责任。

不过，记者从中证协盘问显示，陈某霖已于去年12月分开中金公司。

记者|陈晨 编纂|吴永恒 夏志坚 王嘉琦 杜恒峰

校对|程鹏

封面图片来源：视觉中国(000681)

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