近期，一纸刑事判决书揭开了又一起“老鼠仓”案件。2015年2月至2016年8月，安然基金时任基金经理和基金经理助理的史献涛操作职务便当，期货配资网，趋同交易股票105只，趋同交易金额高达3.18亿元，而在这一年半的工夫里，这些交易最终一共吃亏了376.39万元。

对此，法院判决史献涛犯操作未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并惩罚金人民币50万元。

史某涛应为安然基金史献涛

近日，中国裁判文书网公布了《史某涛操作未公开信息交易罪一审刑事判决书》。判决书显示：

2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某涛操作其担当××基金打点有限公司 以下简称：×× 基金经理助理、基金经理的职务便当，获取了××××先锋混合型证券投资基金 以下简称：××先锋基金 账户和××××中国灵敏配置混合型证券投资基金 以下简称：××中国基金 账户交易股票的未公开信息，操纵王某花、胡某英证券账户，先于或同步于××先锋基金账户和××中国基金账户交易股票共l05只，趋同交易金额人民币31891．98万元，吃亏人民币3763961．93元。

2017年5月4日，被告人史某涛主动到公安机关投案。

查阅公开质料就会发现，这个史某涛应为安然基金原基金经理史献涛。

来看下裁决书中的信息：

裁决书中提到这位史某涛先后打点过的两只基金，一只创立于2015年1月29日，名称中带有“先锋基金”字样，一只创立于2015年6月9日，名称中带有“中国基金”字样。比对这两日创立的全副公募基金，仅安然基金 其时名为安然大华基金 2015年1月29日创立了安然大华新鑫先锋基金、2015年6月9日创立了安然大华智慧中国基金，由于近期公司更名，最好的股票配资网，现这两只基金已更名为安然新鑫先锋、安然智慧中国。

同时，这两只基金的历任打点人的名字也完全吻合。





史献涛所管基金全吃亏

公开质料显示，史献涛曾任职于广发证券(000776) 12.43 +1.55%,诊股 资产打点 广东 有限公司投资钻研部，任广发证券(000776)股份有限公司投资主办人，于2015年2月参与安然大华基金，任投资钻研部投资经理，配资网，有丰硕的从业经验。2015年11月至2016年8月担当安然大华智慧中国灵敏配置混合型证券投资基金基金经理。2016年2月至2016年8月任安然大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理。2016年3月至2016年8月担当安然大华睿享文娱灵敏配置混合型证券投资基金基金经理。

从史献涛的投资业绩状况来看，他在安然基金担当基金经理期间打点的产品全线吃亏。

据今天股市行情网统计，在史献涛任职期间，他先后打点的这三只灵敏配置型基金均呈现了差异水平的业绩吃亏。此中，净值丧失最大的是安然智慧中国，在其任内回报为-38.87%。而若从相对排名来看，其打点的基金业绩均排在同类基金的后非常之一。

复原老鼠仓全过程

依据判决书中各证人的证词，根本可以复原出整个案情的全过程。

依据史献涛嫂子王某花的证言，2010年，史献涛给他嫂子打电话，说从小家里供他上大学不容易，让她去开个股票账户，他来帮家里炒股赚点家用。开户后没多久，史献涛就从外地回家把股东账户等质料全副都拿走了。她没往账户里存过资金，账户交给史献涛后就没再管过，期间有几次史献涛通过打电话让她买卖账户中的股票，她使用过手机和平板电脑停止操纵。

由于她有时依照史献涛的指令操纵，怕不懂操纵会堕落，因而找到胡某英来协助确认操纵能否正确。胡某英看到账户操纵赚了钱，因而她也想找史献涛匡助炒股。史献涛一初步差异意，后来又说了几次，胡某英提出赚钱后盈利二八分成。2015年，史献涛初步打点胡某英的账户。这位胡某英本是小吃店主，她向某券商借款400万元，前前后后存了700万进账户交给史献涛炒股。胡某英暗示，这些钱后来都亏了，所以也没分红。

法院认为，被告人史某涛身为金融机构从业人员，操作因职务便当获取的原形信息以外的其他未公开的信息，违背规定处置惩罚与该信息相关的证券交易流动，情节出格重大，其行为已形成操作未公开信息交易罪。被告人立功后自动投案，照实供述其立功事实，有自首情节，依法对其予以从轻惩罚。被告人归案后认罪态度较好，签署认罪认罚具结书，并交纳罚金，亦可酌情从轻惩罚。此案被告人认罪态度较好，对其适用缓刑没有再立功的危险，对所在社区没有严峻不良影响，法院决定对其适用缓刑。相关辩护意见，法院予以采用。

案件还露出出公司的另一些问题

案件还露出出其时安然大华的另一些问题。判决书中有状况说鲜亮示：史献涛自进入安然大华以后是公司培育的基金经理候选人，公司一般采纳白叟带新人的方式打点，所以将其作为基金经理助理参预了投资打点过程。详细是由基金经理助理向基金经理提供投资操纵建议，对于其提供的投资建议基金经理一般予以采用并评价其表示，经过1年查核，史献涛晋升为该基金经理，史献涛担当该基金的基金经理后，负贵该基金的投资打点。

然而，流程尽管如此，实际操纵却有所差异。判决书中有局部证词显示，在相当一段工夫内，安然新鑫先锋和安然智慧中国尽管基金经理是在孙健名下，但他只是挂名，而实际操纵人是其时的基金经理助理史献涛。

有一位证人汪澳暗示：

这两只基金挂名的是孙某，但投资决策的制定均为史某涛，操纵安排为依据史某涛的指示买入或者卖出证券。当孙某不在其座位时，由我在孙某的投资打点系统中依据史某涛的投资指示下单操纵，由于史某涛在正式挂名这两只基金前为这两只基金的基金经理助理。所以我在孙某的投资打点系统中依据史某涛的指示买入或者卖出证券时，没有再与孙某停止确认。

以上操纵状况自两只基金创立后初步，延续到安然新鑫先锋开明刘某廷投资操纵权限 2015年7月 ，开明史某涛安然智慧中国投资打点权限 2015年11月 。在上述两只基金开明新的投资打点权限后，没有使用孙某的投资打点系统替史某涛下单。

安然基金回应“老鼠仓”事件

针对这一老鼠仓案件，安然基金近期回应称，该员工已于两年前离任。

安然基金暗示，操作未公开信息交易是重大的违法行为，性质顽劣，重大违背基金从业人员应有的行为操守和职业品德，不只侵害基金持有人和基金公司的利益，并且侵害整个基金行业的形象和信用。

他们还暗示，安然基金将一直健全公司规章制度和内控打点体系，强化员工行为打点，连续停止合规宣导和稽核查抄，对任何违法违规行为均持零容忍态度，严格实在维护基金持有人利益。