深圳瑞银信信息技术有限公司，被罚6124万元！

发布时间：2021-12-29 作者：admin 来源：网络整理浏览：

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中国人民银行深圳中心支行签发《深人银罚[2020]3号》罚单，配资，颁布颁发针对深圳瑞银信信息技术有限公司予以人民币6,124万元的罚款。
据深圳人行的官网信息，该公司的违规事项包含：
1. 超过核准业务范围；
2. 未按规定建设有关制度法子或风险打点门径；
3. 未按规定履行客户身份识别义务；
4. 与身份不明客户停止交易；
5. 未按规定报送可疑交易呈文。
与此同时，配资，时任深圳瑞银信信息技术有限公司副总经理、业务经营部总经理及风险控制部总经理三人别离被处以人民币17.75万元、12.75万元及5万元的罚款。