决策主力编纂：赵云

1月3日，证监会新闻发言人常德鹏在发布会上暗示，前期证监会监测发现，迪贝电气(603320)等多只小市值概念股价量间断多日异常。经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋， 筹集资金利用迪贝电气(603320)等8只股票价格，获利达4亿余元。公安机关将43人抓获归案，目前法院已作出一审讯决。

今天股市行情网 微信号：nbdnews 留心到，罗山东不只仅是民营企业的实际控制人，也是知名的“牛散”，曾因举牌正虹科技(000702)而“浮出水面”。但由于形成了短线交易，罗山东也被湖南证监局惩罚，责令其将短线交易所孕育发生的收益按规定上缴。此外，罗山东还卷入了与浦发银行(600000)的多起诉讼。

《经济半小时》截图

利用8只股票价格获利4亿元大数据为破案“犯罪”

周五的证监会新闻发布会，公布了一则重磅音讯：会同公安机关查获一起严峻利用市场案件。

证监会公告称，前期证监会监测发现，迪贝电气(603320)等多只小市值概念股价量间断多日异常。证监会依据稽查步伐立刻启动执法协作机制，安排力量配合公安机关对有关线索停止深刻排查，工作获得重要停顿。

拉出迪贝电气(603320)的K线图，可以分明地看到在2017年5月至10月间，股价经验了多轮急速拉涨和突然狂跌。从高点掉头向下时，往往就是跌停板间断呈现的标识表记标帜。

详细来看，2017年5月中下旬初步，迪贝电气(603320)启动上涨，股价从34元摆布一路上扬，到8月2日冲上高点到达46.5元/股的高点。但是，涨势尚未站稳，立刻掉头向下，当日股价跌停，之后是间断跌停板，直到8月7日，股价已跌至29.69元/股，跌停打开，股价翻红。

紧接着又是一轮“牛市”行情，从8月7日一路上涨至10月12日，迪贝电气(603320)创出最高点51.7元/股。同样的故事再次呈现，股价立刻掉头向下，到10月25日，又跌至37.82元/股。

而查询拜访成果显示，上述初步上涨的时点，恰恰是利用者建仓的工夫，狂跌初步时，正是“庄家”出货的标识表记标帜。建仓、拉抬、出货，趁热打铁。据官方统计，迪贝电气(603320)其时的股票总成交量中，凌驾50%都来自“庄家”账户，最高时占比能到达67%。

经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金利用迪贝电气(603320)等8只股票价格，获利达4亿余元。案件查究中，公安机关在证监会执法力量配合下一举将该团伙43名主要成员抓捕归案，捣毁12个不法操盘窝点。本案经浙江金华市人民查察院提起公诉，金华市中级人民法院近日做出一审讯决。

《经济半小时》截图

本案是近年来证监会与公安机关合力查究的一起利用市场严峻典型案件。下一步，证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制，独特严厉冲击各类证券期货违法立功，维护市场平稳运行。

据央视财经报导：

2018年6月，经公安部经侦部分署，浙江省金华市公安局会同证监稽查部门创立专案组展开结合查询拜访。 专案组依托近年来开发的大数据证券立功研判系统，充裕发掘已有的电子数据信息，将“死数据”演化为“活线索”，案件由此获得冲破。

证券立功研判系统是国内第一个将证券立功的情报道侦的思维，以大数据技术做为核心，接纳多元数据的建模，以及数据交融计算的概念和技术，投入研发而且运用到实战当中去的系统。

动辄入账几百万股市“黑嘴”赚钱容易，坑苦股民

目前，利用账户的罗山东和提供资金的龚世威都已经被缉拿归案。当这对配合默契的老伙伴面对央视财经《经济半小时》的镜头时，他们却相互拆起台来。

龚世威自称，本人只是一家配资公司，为股票投资人提供资金，并收取佣金，并不分明罗山东是在停止不法交易，本人完全被坑了。

主犯龚世威，图片来源：截自《经济半小时》

但罗山东并不这么认为，称龚世威也参预了股票买卖。包办案人员查实，配资中介龚世威手下有几十个账户，每个账户金额几十万到几千万不等，他以1：4或者1：5的比例为罗山东提供配资，收取高额担保金后，依照罗山东的要求，操纵这些账户的买卖。

罗山东和龚世威合谋操作资金劣势和持股劣势，前期疯狂买入股票，并通过大量对倒交易的方式，构成交易活泼的假象，诱导投资者买入后，再大规模卖出股票。突击买入、大举卖出的手法导致股价激烈颠簸，迪贝电气(603320)一度间断跌停，正是罗山东团伙在出货。

为了制止大量抛盘无人接货，罗山东还专门找到了引荐股票的人，让他们把迪贝电气(603320)被庄家操盘拉升的音讯分布给市场，吸引散户出场。立功嫌疑人贺志华饰演的就是推票“黑嘴”的角色。

主犯贺志华，图片来源：截自《经济半小时》

股市“黑嘴”在市场上处处散播“庄家做庄，后续股票会暴涨”的音讯，不明底细的投资者上圈套买入后，往往承受丧失。

主犯 贺志华： 我个人感觉，其实很多散户在股市里面可能是自觉的，他们也并不分明哪些股票会涨，哪些股票不会涨。

贺志华正本运营着茶叶生意，正是经不起宏大的佣金诱惑，才当上了“黑嘴”。

主犯 贺志华：这个利益诱惑是很大的，动不动一赚就是几百万，我团队有现成的资源，高下一对接就能赚钱。

罗山东是谁？此前短线操纵正虹科技(000702)被惩罚

今天股市行情网 微信号：nbdnews 记者留心到， 罗山东不只仅是民营企业的实际控制人，也是知名的“牛散”，除了玩转a股外，也在港股市场熟能生巧。

罗山东 例如，2015年年初，罗山东增持中国白银集团，5月份套现7200万港元，成交价飙涨3倍多。2015年3月份时，罗山东又增持港股公司蒙古矿业 现名：星凯控股 1.08亿股，耗资604.8万港元。同年11月底初步，罗山东又间断对该股停止了三次减持，套现约1700万港元。

真正让罗山东走红的还是举牌正虹科技(000702)，但是最后却被认定为短线交易。今天股市行情网 微信号：nbdnews 记者理解到，陈瑜、罗山东、罗庆健、罗湘成是湖南正虹科技(000702)股份有限公司 以下简称“正虹科技(000702)” 的一致行动人，期货配资网，截至2015年9月1日合计持股比例到达5%。

截自《潇湘晨报》2016年9月3日 A07版

但是，陈瑜于2015年9月2日至11月15日分6次累计买入正虹科技(000702)股票19.09万股，又于同年9月2日至11月16日分5次累计卖出正虹科技(000702)股票10.39万股；罗山东于同年9月15日买入正虹科技(000702)股票299.6854万股。共波及买入金额3150.3803万元，卖出金额112.6832万元。

高调举牌和短线交易，让罗山东进入了监管的视线。湖南证监局2016年1月发布公告称，罗山东的行为违背了《证券法》第四十七条的规定，形成了短线交易，证监局责成其将短线交易所孕育发生收益按《证券法》第四十七条的规定上缴，并决定对其采纳出具警示函的监管门径，记入中国证监会诚信档案。

质料图，图文无关

值得一提的是，罗山东还卷入了与浦发银行(600000)的多起诉讼。

50天对四宗市场利用案亮剑，涉案超65亿

据券商中国梳理，除上述案件外，证监会在过去的50天工夫里，共对三宗市场利用案作出行政惩罚，涉案资金凌驾61亿元，此中，朱康军为市场利用的累犯、惯犯，利用市场巨亏4.34亿还被罚300万。

剖析来看，二人交易涉案股票工夫上大概一致，手法根本雷同，总体出现买入时单笔大单买入、卖出时分多笔批量卖出的特点，交易过程中有配合，尾市阶段交替拉抬股价，对方卖出过程中有拉抬或维持股价的配合行为。此案属于短线利用，股价涨幅大都未凌驾3%，以至不到2%，但因短线利用所需资金量小，资金周转率高等特点，尽管股价上涨有限，但获利可不雅观，吕乐获利1500万，陈志龙获利26009元。

二是2019年11月18日，证监会挂出多份行政惩罚决定书及市场禁入决定书，股票配资，金利华电(300069)控股股东、实际控制人、前董事长因利用市场而被处以150万元罚款，并被处以10年证券市场禁入，陪伴受罚的还有金利华电(300069)前董秘、财务总监和配资人员。他集中资金劣势、持股劣势间断买卖，利用金利华电(300069)交易价格和交易量，形成利用市场的534个交易日中，账户组累计买入26.97亿元，累计卖出21.06亿元，持股占总股本比例超5%的交易日共325天。

经查，配资，2015年10月至2018年4月，赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户，配资中介朱攀峰控制3个证券账户，共计112个证券账户交易金利华电(300069)。截至2018年8月29日，涉案账户组持有金利华电(300069)7100股，累计吃亏1.57亿元。

三是2019年12月14日，证监会对牛散朱康军下发行政惩罚书，他因市场利用被罚300万。朱康军操作74个证券账户利用“神开股份(002278)”，买入股票达33.78亿元，账户组持股比例最高到达24.45%，其操作集中资金劣势间断买卖拉抬股价，还在实际控制的账户之间停止交易，最终累计吃亏4.34亿元。这并非朱康军初度收到证监会的惩罚书。此前，他曾至少三度利用市场，2016年亏1亿被罚90万；2017年被罚没超5.3亿；2018年被罚60万。

可以看出，利用市场者并非次次都能通过资金劣势、信息劣势日进斗金，大大都时候还是不赚反亏。

今天股市行情网综合决策主力APP 记者：陈晨 、央视财经《经济半小时》、券商中国

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